第六篇 章金融法2 经济法课件.pptVIP

第三节证券法;种类： 股票是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。 债券是一种带有利息的负债凭证。发行者承诺在未来的确定日期，偿还规定金额的本金，同时周期性支付一定的利息。 投资基金券是通过发行基金证券,集中投资者的资金，交基金托管人托管，由基金管理人进行管理和运用基金，从事证券投资. 衍生型债券，指以股票、债券和投资基金凭证等基本证券为基础而设立的新的证券状态形态，主要以信用交易为特征，如果失去基本证券，衍生证券就不存在。;二、证券市场;(三)证券市场的构成 证券发行市场（一级市场）:发行市场 证券交易市场（二级市场）:流通市场 (四)主体 1、证券的发行人:发行者 2、投资者:购买者 3、中介机构:发行者和购买者中介 4、交易所:发行交易的场所 5、监管机关:自律的证券协会,政府的证监会 ;三、证券法概述;;2、原有企业改组设立股份有限公司公开发行股票的条件;3、增资发行新股的条件;2、债券发行的条件;(四)证券发行程序;债券发行程序 ⒈作出发行债券的决议 公司的董事会制定方案,股东会作出决议 ⒉提出申请向国务院相关的部门提出审批的要求 ⒊国务院相关的机构进行批准 ⒋公告:公开公司的募集说明书,并将说明书备于指定场所供查阅 ⒌签署承销协议、认购 ;(五)证券的承销;2、方式; 3、承销协议;;三.证券交易;;;;;; ;２、公司债券上市交易;;;;;;;;;;;;;;;;七 证券交易所及证券中介机构;;;二）证券公司;;;;;三、证券登记结算机构;四、专业中介机构及其专业人员的证券交易服务监管;第五节证券违法责任及证券法律责任;㈤信息误导和虚假传播 ㈥擅自发行和承销 ㈦违反监管的行为 ㈧证券管理机构和其工作人员的违法行为 ㈨其他证券法违法行为;二、证券法律责任