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基于管制变迁视角探讨管制理念发展 　　摘 要：介绍经济管制的理论基础和我国传统管制理念，论述发达国家的管制理念变迁，最后分析我国管制理念的问题和未来发展方向，并对其未来发展提出了几点改进建议。 　　关键词：管制理念；小企业；灵活性；人性化 　　 　　一、导论：经济管制的理论基础 　　传统的政府管制理论认为，在公共物品、自然垄断、外部性、不完全竞争、不确定性、信息不对称等行业中，为了纠正市场失灵而造成的公共物品“搭便车”现象、外部性使资源配置偏离帕累托最优状态、不完全竞争引起配置非效率和生产无效率、信息不对称带来市场的道德风险，以及出于规模经济性考虑由单一企业提供产品而可能引发的垄断现象等，应由政府对这些行业中微观经济主体行为进行直接干预，从而达到保护社会公众利益的目的。 　　日本学者植草益认为，社会公共机构（即政府）依照一定的规则对企业的活动进行限制的行为即管制行为。维斯卡西等学者认为，管制是政府以制裁手段，对个人或组织的自由决策的一种强制性限制。布雷耶尔、麦卡沃伊认为，管制是政府为控制企业价格、销售和生产决策而采取的各种行动。我国学者普遍认为，管制是政府行政机构依据法律或授权，通过制定规章、设立许可、监督检查、行政处罚和行政裁决等行政处理行为对社会经济个体的行为实施的直接控制。可见，一般对管制的定义均重点强调其统一性与强制性。 　　行政管制强调管制政策及其实施的统一性，从行政法视角看，是平等对待、公平行政的要求。但对行政过程的观察表明：同一个管制性的规章、政策、标准等，对不同对象，将产生不同的影响。即管制所产生的影响在不同的对象间呈现非均衡的分布。一般来说，大企业、组织和实体具有更强的承受管制成本的能力和资源，而较小的实体则很难承受高昂的管制成本。因此，大型实体有时可能利用管制政策，排斥和打击潜在的较小的竞争者。此种情况下，管制政策应当对较小的实体和组织予以必要的灵活性，这不仅是实质性公平的要求，也是现代行政管制过程精细化和人性化的体现。 　　二、我国传统管制理念 　　市场管制制度，是商品经济发展到一定阶段的产物。我国古代，商品经济一度十分发达，春秋战国至西汉初年，是我国古代商品经济发展的第一个高峰。这一时期，交换空前发达、商人活动十分频繁，传统市场开始初兴。政府的市场管制政策也随之兴起，市籍制度开始确立，市场管理体制形成了初步体系。唐宋时期，随着社会生产力的进一步太高，商品经济再次出现了一个发展高峰，中国传统市场再度兴盛起来。在城市，商品交易突破了“坊市制”的限制；在农村，大批草市纷纷兴起，“十家之聚，必有米盐之市”。商业发展的范围大为拓展，商品经济在社会中的作用日益突出。 　　伴随着商品经济的发展，宋代政府的市场管制制度逐渐加强和完善。这一时期，西汉之后逐渐废弛的“禁榷制度”重新确立起来，在中国历史上首次形成了系统的商税制度，市场管理制度也日趋严密和完善。首先，随着宋代的商品经济发展水平达到了一个新的高度，“农商并重”的思想传播开来。政府对于市场的管制必然要考虑商人地位的合法性，以及如何规范商人的行为和圈定利益分配的问题。因此，政府市场管制的目的由单纯的限制工商业发展，过渡到了规范市场行为。“商税院”较唐代的市署已经从执着“力”到追求“利”。其次，随着“生产-交换”中流通环节的不断延伸，政府亲自干预一切的管制成本过高及管制效率低下形成了共识；与此同时，在农村草市镇的兴起，全国性的区域市场初步形成，以及海外贸易和海外市场的迅速发展下，已经使得政府的集中决策易于导致无效率，而分散决策的市场可以弥补政府的有限理性。因此，政府管制在设置上由直接管制向间接管制过渡，在“生产-流通-交换”的某些环节中放松了管制，开始了“自由市场”的方式，在市场准入和市场价格管制方面有了前所未有的突破，市场配置资源的功能逐渐被政府认同。再次，市场规模的扩大使得市场信息的甄别问题凸现出来，相应的政府管制也就出现了新的发展方向。政府对于非禁榷品的产品质量设立了严格的管制。可以看出间接管制可以解决由于市场信息不对称导致的交易困难。不可质疑政府市场管制也达到了最终获得商业利益和限制商人资本的目的。宋代的禁榷制度较之前更加“无一目之漏、一孔之遗”了。 　　从唐宋关于市场管制制度的演进中，可以发现随着商品经济的发展，政府对市场的干预是一个由“直接管制”向“间接管制”演进的制度变迁；也是一个由“集中决策”的政府管制模式，向集中决策与市场的“分散决策”并重的转变过程。可以看到，我国古代政府对经济的管制理念随经济发展而不断改变，注重管制的灵活性，促进了当时商品经济的发展，使宋朝称为历史上经济最发达的时期之一。 　　三、发达国家的管制理念变迁 　　（一）美国 　　美国是最早发生管制理念变化的国家之一。美国较早注意到要对管制的统一性和灵活性进