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并购对企业提高自主创新能力影响研究 　　[摘要] 本文在分析企业以获得核心研发能力为动因的并购前提下，主要阐述主流并购理论如协同效应理论、效率理论、资源基础理论在企业并购整合的过程中如何对企业自主创新能力产生影响，并进行相应的案例分析。在此基础上提出对此类并购行为采取相应对策的建议。 　　[关键词] 并购自主创新研发 　　当今国际竞争的核心是技术的竞争，技术创新能力决定国家竞争力。改革开放20多年来，我国主要通过大规模的技术引进以及引进外国直接投资“以市场换技术”等方式，促进传统产业的技术改造和结构调整，取得了很大成绩。但是，随着国民经济的不断发展，一些新的问题和矛盾开始凸显：随着劳动力成本的逐步提高，传统的比较优势也将逐步丧失，我国越来越难以从单纯的劳动力比较优势中获得应有的利益。我国经济要持续发展，实现由重工业化初期向中期过渡，不仅要依靠不断增加的制造能力，更关键是要依靠提高我们的技术水平，特别是要提高自主创新能力，通过自主创新带动产业结构的优化升级。 　　而我国企业在整体上创新能力不足，必须坚持以市场为导向，培养以企业为主体反映市场需求的自主创新体系，技术创新体系。高新技术产业尤其需要如此，因为高新技术企业有一个大家所熟知的“胜者全得”规则，即技术上领先一步，就可能占领大部分市场。但不是要关起门来搞自主创新，自主创新也不是什么都从头开始，什么都由自己干。推进自主创新，要防止认识上的误区：认为自主创新就是完全自力更生，完全排斥引进。或者认为自主创新要一切从头再来，完全靠自己创新。当今科技发展日新月异，技术创新的门槛亦越来越高，企业仅评通过自身内部力量可能无法逾越，必须突破自身边界向外界寻求技术创新能力支持。 　　提高自主创新能力有多种途径。通过并购获取国内外的技术资源，亦是提高自主创新的一种途径。 　　 　　一、当前主流并购理论在企业并购整合的过程中如何对企业自主创新能力产生影响 　　 　　1.协同效应理论 　　该理论认为:存在这样的一个系统，当这个系统中的每一个元素都通过某一方式合作??，可以实现总体利益的最大化。管理者可以通过管理活动，使企业各种资源得到合理的优化配置，从而更好地实现目标。企业亦可以通过并购实现各种资源共享、优化配置产生经营协同效应和财务协同效应，增强企业的创新能力和在市场中的应变力和抗风险能力。 　　发达国家有一些具有相当技术水平的企业，由于市场或管理的原因濒临倒闭，通过对这些企业的并购拥有其产权，不仅可以直接利用被兼并企业的厂房、设备、劳动力等，获得原有企业的生产能力，还可以充分利用被兼并企业的技术研发力量及品牌、商标信誉等无形资产为平台，有效降低研发和生产的成本，大大缩短投入和产出的周期。同时，可以利用原有企业的原料来源、销售渠道和已占领的市场，从而可以大幅度减少发展过程中的不确定性，降低风险和成本，提升自主品牌的产品水平和知名度，达到双赢的效果。如浙江飞跃缝纫机集团，先是兼并了上海缝纫机研究所，后又兼并了日本一个工业缝纫机厂，改造成研发中心，聘用德、意、日等国的缝纫机专家和科研人才，针对日美市场有的放矢地开发世界领先水平的产品。由此，充分发挥并购的协同效应，大大提升了自己的研发制造能力，现在已获得了300多项国家专利，每年推出数十种创新产品，其中超高速包缝机、绷缝机产量占世界总产量50%，成为缝制设备行业具有国际竞争力的大公司。 　　2.效率理论 　　效率理论认为:并购后的企业扩大经营规模可以降低成本，提高技术开发能力和生产效率，使合并后企业的效率超过了其各个组成部分效率的总合，效率因兼并而提高。亦可以通过剔除无效率的管理者改善公司的效率。 　　2001年9月，中国铝业公司重组所属“七厂一院”，设立由中铝控股的中国铝业股份有限公司。 公司按照现代企业制度和国际通行规范，对“七厂一院”进行了重组改制，取消了原有的法人资格，变成了一个法人整体。同时将进入中国铝业各分公司的财务、营销、人力资源、投资、研发五大要素统一起来，共分流人员32600人，占入围企业总人数的32.5%，减少机构22.22%，减少管理人员48.4%，剔除了“无效率人员”。针对原来分散在各下属企业之间各自为战的研发部门，实行“集中管理、统一运作”，“集中力量办大事、攻难关”。 “这要放在单个企业是难以想象的，因为综合了许多最新成果，风险很高，” 中国铝业掌门郭声琨说，“但中铝要做强做大自主品牌，就必须在这个关系整个产业发展的重大关键技术问题上突破创新。”这样中铝通过整合，集中研发，增强了研发的抗风险能力和企业的自主创新能力，使公司生机勃发，成为中国有色金属行业的旗舰。 　　3.资源基础理论 　　资源基础理论认为：企业是一个由一系列各自具有用途的资源所组成的集合。每一家厂商所拥有的资源不同，有些特殊性