外部性与科斯定理 金戈.pptVIP

共有资源与公地的悲剧 如果能够对共有资源的产权进行重新构造，使之界定明确，则可以改进资源配置的效率。 如果无法界定所有权，则必须通过法律或行政手段进行严格控制，才能使共有资源免遭滥用。 然而在法律不尽明确或者不存在的情况下，公地的悲剧就很可能发生。比如公海水域的过度捕捞。 链接：西溪湿地的变迁 共有资源与公地的悲剧 如何运用科斯定理的原理解决共有资源的过度使用问题？ 思考题 本章小结 1．外部性是一种市场不存在的现象。如果某个人的行为通过一种市场之外的方式对另一个人的效用水平或生产可能性产生了直接影响，那么外部性就产生了。 2．外部性可以分为正外部性和负外部性两种类型。如果某种行为产生了正外部性，那么相对于有效率的数量而言，这种行为的数量总是太少；反之产生负外部性的行为总是太多。 本章小结 3．如果初始权利得到明确界定，而且交易费用可以忽略不计，那么私人之间总是可以通过讨价还价（谈判）的方法实现有效率的配置结果。这就是所谓的科斯定理。 4．除了谈判，私人部门纠正外部性的方法还有合并与社会习俗等对策。 本章小结 5．公共部门纠正外部性的对策主要有征收庇古税、制定排放标准和实行可交易排放许可证制度。一般而言，许可证制度优于排放标准制度，但是许可证制度与庇古税制度相比，两者的优劣取决于不确定性的类型。 6．共有资源是那些没有明确所有者，人人都可以免费使用的竞争性资源。由于产权不明确，共有资源常常被过度使用，这就是公地的悲剧。 进一步阅读文献 1．科斯，“社会成本问题”，载《论生产的制度结构》，上海：上海三联书店，1994年。 2．庇古，《福利经济学》，第2编，北京：商务印书馆，2006年。 3．迈尔斯，《公共经济学》，第10章，北京：中国人民大学出版社，2001年。 * * * 专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会 事实上，科斯毕生所真正关心的是我们生活在其中的真实世界，这是一个交易费用为正的世界。科斯在《生产的制度结构》（1992）中指出，他宁愿把科斯定理看作是“通向分析具有正交易费用经济的道路上的阶石”。 专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会 科斯认为，在一个正交易费用的世界里，初始的产权结构对于经济效率而言是至关重要的（而在零交易费用的世界里，初始的产权分配给谁并不重要）。 科斯的上述论断，有时候被称作“科斯第二定理”。 那么，假设零交易费用的（第一）科斯定理的意义究竟何在？在科斯看来，其最重要的意义就在于动摇了庇古的传统。 合 并 解决外部性的另一种私人对策是合并，也就是将有关当事人合并为一个整体，从而使外部性“内部化”。 回到前面造纸厂污染对渔民造成直接影响的例子。如果将造纸厂与渔场合并为一家企业，那么新企业的决策者将会同时考虑造纸厂与渔民的成本与收益。 这样，新企业面临的边际私人成本曲线就等于边际社会成本曲线，追求利润最大化的企业自然就会选择生产社会最优的产量。 通过分析图5.1，我们可以发现当产量从QP移动到QS时，渔民得到的好处要大于造纸厂减产的损失，如果他们是一家人，那么他们的净收益就是正的！ 合 并 在现实世界中，这样的生产外部性其实是很容易内部化的。 举例：快餐店总是自己卖饮料，而电影院则总是自己卖爆米花。 社会习俗 与企业不同，个人之间，很难通过合并来解决外部性问题。 一些传统的社会习俗（social conventions）可以被看作是为了让人们对自己产生的外部性负责。 中国是礼仪之邦，有很多传统礼仪约束着我们的行为。 举例：在看电影的时候不要聊天 在马路上不要随地吐痰 公共对策 以污染产生的外部性为例，政府通常可以采取三种不同的对策来治理污染。 在很多情况下，私人部门的行动往往不能有效解决外部性问题，这就要求政府承担起相应的责任，通过一些适当的措施来纠正外部性。 3 2 制定 排放标准 颁发可交易 排放许可证 1 向污染 企业征税 庇古税 以造纸厂污染渔场为例，造纸厂之所以生产无效率，是因为它的私人成本低于社会成本。 英国经济学家庇古（A. Pigou）在《福利经济学》（1920/1932）一书中提出了一种自然的政府干预办法，即向排放污染者征税，以矫正他的私人成本低于社会成本的问题，这就是著名的庇古税（Pigouvian