审核案例100例【精选】.pptVIP

审核案例情景题 1 目的：通过企业审核案例情景题的强化训练使每个学生进一步理解掌握ISO9001:2000标准条款内容；了解不合格项判断的基本要领。 2 要求：针对下列各题，判定是否有不合格项，并指出不符合ISO9001中哪条，简述理由。 本章对于制造业和服务业各给出50个案例分析。多数情况下既给出了案例违反标准条款的答案，又进行分析给出正确做法的建议。这里的答案和建议仅供同学们参考。对于下面所举的例子，同学们可以结合自己的实际去联想、分析，以达到举一反三的作用。 当你耐下心来认真地把100道案例题做完，相信您对标准的熟练程度会有一个很大的提高。 一、制造业案例 50例 案例1：某厂主要承担顾客带料加工的线路板焊接、组装任务。其生产作业指导书规定在调试工位上应铺导电地毯，调试工在工作时应穿导电拖鞋、戴导电手镯。 审核员在检查现场时发现有导电地毯，但是调试工穿的是普通拖鞋，而且末戴导电手镯。 审核员问工人：“是否知道作业指导书的规定？” 工人说：“不知道”。 这时车间主任过来说：“作业指导书就在我的桌子上，他们随时可以过来查看。” 案例分析：既然工人说“不知道”，说明对工人的岗位培训没有到位。这违反了标准“6.2.2能力、意识和培训”的“b)提供培训或采取其他措施以满足这些需求；”的规定。 其次，违反了标准“4. 2. 3文件控制”的“d）确保在使用处可获得使用文件的有关版本；”的规定。 第三，违反了标准“7.5.1生产和服务提供的控制”的“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。”的规定。 案例2：审核组在供应科检查9月份的进货记录时，发现连续三批进货的包装瓶出现批量不合格，但是检验科均按规定办理了让步接收。审核员在检验科进一步查看这三批瓶子的进货验证记录时发现，这三批包装瓶均是由于瓶高度较标准要求高了0.5mm。 质检科长说：“以前这种瓶子从未发生过此类事情。” 这时在一旁的供应科长突然想起来说：“因为这些瓶子在压盖时老是盖不严实，因此生产科要求把瓶高增加0.5mm，这事儿我们忘了通知检验科，结果他们仍然按老的标准进行进货验证。” 案例分析：既然检验标准发生了变化，就应按规定用书面文件通知检验科。本案违反了标准“4. 2. 3文件控制”的d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本。 案例3：某厂《焊接工艺规程》规定：所使用的焊条应在使用前在烘箱中以60℃烘干2小时才能使用。审核员打开烘箱门时看到有两包焊条没有打开原包装就放在烘箱内。 审核员问：“这样能烘干吗？” 车间主任不好意思地回答：“这个烘箱原来是放在食堂烤面包的，这次由于要审核了临时搬到车间，工人就这么把焊条放进去了。” 案例分析：既然编制了工艺规程，就应该严格按规程办。现在许多企业仍然停留在为认证而认证，临时在认证前忙乱，补记录。当然在现场审核时就会出洋相。这里对焊条的烘干，应该将包装打开，否则失去烘烤的作用。 本案违反了标准“7.5.1生产和服务提供的控制”的“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。”的规定。 案例4：某厂生产打字机色带，其工艺规程规定：“色带染色后存放在中转库，在规定的温度和湿度下存放三天，然后用塑料袋密封后待加工。” 审核员问车间主任：“规定的温湿度是多少？” 车间主任回答：“具体数据由中转库主任决定，该数据对外是保密的。” 审核员来到中转库，看到批号2020的色带已在库中存放了5天，但没有用塑料袋密封。审核员环顾四周，看到墙上挂的温湿度计已经损坏，而且库房多处封闭不好，与外界相通。 案例分析：色带在中转库已存放5天，没执行工艺规程的规定。违反了标准“7. 5. 1生产和服务提供的控制”的“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。”的规定。 既然温湿度计损坏，也就失去了对温湿度的控制。违反了标准“7. 6监视和测量装置的控制”的“组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。” 库房多处封闭不好，不满足贮存条件，违反了标准“7. 5. 5产品防护”的规定。 案例5：在印刷厂成品检验组，检验员发现在检验完了的目录中少了一捆目录，于是他在没告诉任何人的情况下就到生产线上拿了一捆刚印完的目录放到成品组准备送走的目录中就算完事了。 案例分析：因为事情发生在成品检验组，因此这里的主要工作是成品检验。既然检验员拿了一捆刚印完的目录放到成品组准备送走的目录中就算完事了，说明对这捆目录没有进行检验。违反了标准“8. 2. 4产品的监视和测量”的“这种监视和测量应该依据所策划的安排，在产品实