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秘密等级： 中国邮政储?蓄银行重庆? 两江支行 常规审计报?资料 两江邮银审?字〔2013〕年第010?1号 被审计单位?：中国邮政储?蓄银行重庆? 两江支行营?业部 审计项目： 网点常规审?计 签发日期： 2013年 1月 21 日 常规审计报?告审定、签发记录 单 位 内容（内容填写不?下时可另附?） 审计组所在?或 派出机构意?见 签名： 年　 　月　　 日 领导批示 签名： 年　 　月　　 日 备 注 中国邮政储?蓄银行重庆? 涪陵 支行审计事?实确认单 涪 邮银审确认?字〔 〕年第 号 索引号： 被审计岗位? 被审计人员? 确 认 的 主 要 事 实 被审计人员?意见： 签名： 年　 月 　日 审计人员（签名）： 年 　月 日 现金及重要?空白凭证盘?存表 被审计机构?或尾箱： 审计日期： 编号： 现金及银邮?对帐 项目 现金轧账单?结存 实际结存 差额 事实确认单?索引号： 　 储蓄现金 　 　 　 证据编号： 　 ATM现金? 　 　 　 现金及银行?账户不符原?因说明： 保险现金 　 　 　 代收中间业?务现金 　 　 　 国际金融美?元 　 　 　 国际金融人?民币 　 　 　 国内汇兑现?金 　 　 　 公司业务现?金 　 　 　 合计 　 　 　 银邮对帐 单位账面余?额 银行账户余?额 差额 　 　 　 重要空白凭?证 种类 轧账单结存?数 实际结存 种类 轧账单结存?数 实际结存 活期存折 　 　 10000?6转账支票? 　 　 零整存折 　 　 10000?7现金支票? 　 　 整整存单 　 　 结算业务申?请书100?010 　 　 特种存单 　 　 10001?1信汇凭证? 　 　 通知存款 　 　 10003?0来账凭证? 　 　 定期一本通? 　 　 10005?4开户证实?书 　 　 个人存款证?明 　 　 10005?5定期存单? 　 　 生肖卡 　 　 特种转账借?方凭证10?0071 　 　 绿卡通卡 　 　 特种转账贷?方凭证10?0072 　 　 绿卡通副卡? 　 　 现金调拨凭?证1000?73 　 　 绿卡国际卡? 　 　 单位存款证?明1000?91 　 　 淘宝卡 　 　 10009?4电汇凭证? 　 　 外币定期存?折 　 　 内部付款凭?证 　 　 外币活期存?折 　 　 印鉴卡 　 　 外币个人存?款证明 　 　 　 　 　 绿卡外汇卡? 　 　 　 　 　 基金交易卡? 　 　 　 　 　 保险单据 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 凭证不符原?因说明： 审计人员签?字： 注： 1．本表为可选?用的工作底?稿。 2．实际盘点现?金和重空凭?证时，也可采取在?轧账单上记?录具体检查?情况的方式?。记录检查情?况的轧账单?应作为盘点?现金和重空?凭证的审计?证据留档保?存。 网点审计调?阅监控录像?工作底稿 被审计网点?： 审计日期：　 编号： 风险点分类? 序号 检查风险点?（参考） 抽查时间段? 审计情况记?录 事实确认单?索引号 安防管理 1 监控是否设?置密码，密码是否有?效，是否专人管?理 　 　 　 2 监控录像是?否覆盖所有?业务时间，监控时间是?否与交易时?间接近 　 　 　 3 录像资料是?否达到30?天保存期限? 　 　 　 4 柜员离开网?点时是否设?置联网报警?设备，并双人同时?离开 　 　 　 5 是否按要求?开启、关闭二道门? 　 　 　 业务处理 6 营业员领取?尾箱后是否?进行临时轧?账核对 　 　 　 7 授权业务是?否为有权人?按规定授权? 　 　 　 8 日间大额现?金是否及时?放入保险箱? 　 　 　 9 是否存在违?反现金收付?规定　的交易行为? 　 　 　 10 日间交接班?时现金、凭证是否当?面点清 　 　 　 11 日终后现金?凭证是否按?规定放入保?险箱保管 　 　 　 12 送存银行是?否双人协同?办理 　 　 　 内部控制 13 是否双人同?时进入网点? 　 　 　 14 营业人员个?人物品是否?带入营业区?域 　 　 　 15 外来人员进?出是否符合?规定 　 　 　 1