中海达董事会关于2011年度内部控制自我评估报告.pdfVIP

广州中海达卫星导航技术股份有限公司 董事会关于2011 年度内部控制的自我评估报告 广州中海达卫星导航技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 按照《公司法》、《证券法》、《会计法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《企业 内部控制基本规范》（财会[2008]7号）、《关于做好上市公司2011 年年度报告披 露工作的通知》等有关法律法规的相关要求，对公司2011 年度内部控制情况进 行了检查，在查阅了公司的各项内控管理制度，了解公司及子公司有关部门在内 部控制实施工作的基础上，对公司的内部控制情况进行了评价。现将公司 2011 年度内部控制情况报告如下： 一、公司的基本情况 公司前身广州原创数码科技有限公司由廖定海、李中球、徐峰共同出资组建， 于 2006 年 6 月21 日取得广州市天河区工商行政管理局核发的企业法人营业执 照。 2009 年5 月12 日，公司临时股东会作出决议，由广州原创数码科技有限公 司全体股东作为发起人，以广州原创数码科技有限公司截至2009 年4 月30 日止 的净资产作为折股依据，将广州原创数码科技有限公司依法整体变更为股份有限 公司。该次股份制改制业经广东正中珠江会计师事务所有限公司广会所验字 [2009]第08000740065 号《验资报告》验证。公司于2009 年5 月25 日取得广东 省广州市工商行政管理局核发的企业法人营业执照，注册资本为人民币3750 万 元，公司法定代表人为廖定海。 公司的企业法人营业执照注册号为440101000006771。 根据公司2010年第二次临时股东大会决议和修改后公司章程的规定，经中国 证券监督管理委员会证监许可《关于核准广州中海达卫星导航技术股份有限公司 首次公开发行股票的通知》（[2011]90 号文）核准，公司申请通过向社会公众公 开发行人民币普通股（A股）增加注册资本人民币1250万元，变更后的注册资本 为人民币5000万元。 经深圳证券交易所《关于广州中海达卫星导航技术股份有限公司人民币普通 股股票在创业板上市的通知》（深证上 [2011]47 号）同意，本公司发行的人民 币普通股股票2 月15 日起在深圳证券交易所创业板上市。 2011 年9 月10 日，公司2011 年第五次临时股东大会审议通过了 《2011 年 半年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，于2011 年 10 月31 日实施后，公司注册资本由5,000 万增加至 10,000 万。 公司经营范围及主要产品 卫星导航定位系统软硬件产品、地理信息采集系统及软硬件产品、基于位置 的产品及服务系统、海洋工程定位系统及软硬件产品、灾害监控系统及产品、精 密机械控制系统及产品、测绘仪器及相关软件产品的研究、开发、生产、销售及 技术服务。卫星导航定位应用技术的研究、开发及成果转让。 公司法定地址 广州市番禺区东环街番禺大道北 555 号番禺节能科技园内天安科技创新大 厦1003 号。 二、本公司内部控制制度建设简述 本公司严格按照 《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证券 法》等法律法规的规定，根据自身的经营目标和具体情况制定了较为完整的企业 管理内部控制制度，并随着公司的业务发展变化不断完善。现就本公司制订内部 控制制度的基本原则、达到目标以及主要内部控制制度建设进行简述： （一）、本公司内部控制制度建设遵循了以下基本原则： 1、内部控制涵盖本公司所有业务、部门、岗位和人员，渗透到决策、执行、 监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白或漏洞； 2、内部控制制度具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的 权力； 3、承担内部控制的监督检查的部门独立于公司其他部门，并设立直接向董 事会、监事会报告的渠道。公司在精简的基础上设立能够满足自身经营运作需要 的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性； 4、公司内部控制建设的核心为风险控制，内部控制制度的制订以规范经营、 防范和化解风险为出发点； 5、内部控制的建设符合国家有关法律、法规的规定，与公司经营规模、业 务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，随着外部环境的变化，公司业务职 能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。 （二）、本公司内部控制制度为实现以下目标