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国际环境规制与倒逼型产业技术升级 摘要：本文引入产品的消费性负外部性和政府战略性补贴，拓展了Fischer和Serra(2000)消费外部性条件下政府最小技术标准制定行为的分析模型。欧美高于中国的环境标准，对中国传统产业产品的出口产生了重大影响，中国企业针对减少消费性负外部性进行技术研发投入，与欧盟不断提高的环境规制进行博弈。研究表明，政府通过对本国企业减少消费性负外部性的技术改进和技术创新的战略性补贴，可以推动传统产业实现“倒逼”型产业升级。 关键词：贸易与环境，环境规制，战略性贸易政策，产业升级 　　一、引言 在过去半个多世纪的经济全球化进程中，经济的飞速发展与全球环境保护产生严重的矛盾和冲突，世界各国政府制定和实施了数量众多、管辖领域各异的环境规制，以期协调本国国内的经济增长和环境保护的矛盾、实现国民经济的可持续发展。但各国所执行的此类环境规制各不相同，政策之间的巨大差异对国际自由贸易产生越发重大的影响，其中部分环境规制甚至演化成为阻碍自由贸易的环境壁垒。 20世纪70年代来以来的大量文献研究显示，世界各国实施的环境保护措施对国际贸易的影响甚微，甚至可以忽略不计，此类文献在研究中多把环境规制视为外生变量。Ederington和Miner(2017)将环境规制作为内生变量，研究和验证了环境管制(包括环境标准)对贸易流量的影响非常显著。国际贸易中的消费负外部性是指商品被进口国消费时消费者受到伤害，比如消费烟酒损害健康等。世界贸易组织GATTl994第20条有两项例外条款，各成员国可以以保护国民生命安全和健康的理由限制特定产品进口。因此对于消费性负外部性，进口国政府可以通过设置环境标准、产品标准、技术标准并严格检验检疫规程等方法控制，通过对进口数量的限制达到控制消费性负外部性进入目的。 环境规制中的产品或技术标准可以由消费负外部性变化程度反应(Copeland Taylor，1995)，一国通过设置一个高于其他国家的标准，不仅达到矫正负外部性的目的，也可以作为一种有效的贸易壁垒。近年来，此类标准的设置更多地倾向于战略性目的，Brier和Spancer(1985)也提到可以使用“标准”作为战略性贸易政策的工具。Fisher和Serra(2000)建立了一个两国两企业、单一产品的模型，分析了设置最低质量标准将同时减低本国企业和出口国企业的利润，检验了非歧视性最低标准的保护效应，认为，本国政府和企业有提高本国最低标准的激励，经过社会选择方式设定的最低标准一定会演化为一种贸易保护。 本文在Fisher和Serra(2000)消费外部性条件下政府最小技术标准制定行为的分析模型基础上，引入战略性补贴，分析出口国企业收益和贸易结构的变化。第三部分通过对中国天然蜂蜜贸易的实证研究，分析当欧盟等国设置高于中国的环境生产质量标准后，对中国传统优势产业出口产生的影响，以及中国天然蜂蜜企业在政府补贴下针对减少消费性负外部性进行技术研发投入，与欧盟等国不断提高的环境规制进行博弈。最后总结本文的主要结论，并给出可能的政策建议。 二、国际环境规制效应的模型分析 本文基于Fischer和Serra(2000)产品最低标准的模型，引入出口国政府战略性贸易补贴和企业技术改进成本，并对其做了进一步的拓展。 (一)模型假定 假定有两个国家，进口国和出口国；两家企业，进口国企业d和出口国企业f。进口国企业d仅在进口国进行生产和销售，出口国企业f可选择在两个国家进行销售；两家企业生产同质产品，且该产品具有消费外部性；两个企业边际成本随产品标准(环境规制的一种)提高而增加。 进口国企业d的利润为 其中，Π是进口国企业d的利润，qd和qf分别为进口国企业d和出口国企业f的销售量，τ表示进口国环境规制为消除产品消费性外部性所设定的最低标准，c(τ)表示按照该标准生产时的生产成本。 c’≥0，c”＞0，p’＜0，生产成本是这种产品标准的增函数，企业通常选择在政府制定的最小标准下进行生产。假定出口国的产品标准保持不变且低于进口国标准，为简化分析，假定出口国政府设定的最低标准τ=0。如果出口国企业f不出口，则其利润函数为： q*表示出口国企业f在母国的销售量，p*为该国需求的逆函数，c(0)表示该国在标准为零的假设条件下的生产成本。 若出口国企业f要将产品出口，就面临着进口国政府设定的产品检验检疫、技术等标准，它必须选择在新的标准下生产，此时，出口国企业f的利润函数变为： 由于进口国设置了严格的标准，出口国企业如果无法规避、绕开壁垒或通过谈判降低这种技术壁垒，那么出口生产企业只能直接满足技术壁垒的要求，所支付的成本与承担的风险较大。对于出口国企业f来