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基于构建国家价值链工业品批发体系重构策略研究 　　摘要：随着全球价值链在实践领域和理论研究领域的兴起，嵌入跨国公司所主导的全球价值链（GVC）已成为我国企业升级和“走出去”的重要选择，但是这一过程中，我国企业却广泛地产生了“俘获效应”，并陷入“低端锁定”的不利局面。根据全球价值链治理模式与企业升级类型之间的匹配关系，分析了导致我国企业陷入升级困境的原因，并结合“微笑曲线”分析，指出构建国家价值链（NVC）是我国企业走出升级困境的重要路径，而构建国家价值链势必要求重构我国现有的工业品批发体系。对此，从技术层面、主体层面、功能层面、制度层面系统性提出了面向国家价值链构建的我国工业品批发体系的重构策略。 　　关键词：工业品批发体系；企业升级；国家价值链 　　中图分类号：F724.1 文献标志码：A 文章编号：1009-6116（2012）04-0031-06 　　改革开放以来，凭借低廉的劳动力价格、迅速升级的基础设施以及政府极其优惠的吸引外资和促进出口的政策，中国企业以国际代工或加工贸易的方式嵌入到由跨国公司所主导和控制的“全球价值链（Global Value Chain，简称GVC）”的全球分工体系中，这在客观上促进了我国企业的高速成长以及东部沿海地区外向型经济的发展。但是，中国大部分企业处于GVC中“附加值最低、最消耗资源、最破坏环境”的加工制造环节，使得中国企业自主创新动力和能力匮乏，企业转型升级更是举步维艰。对此，有学者提出构建“国家价值链（National Value Chain，简称NVC）”来部分或完全取代GVC的嵌入（刘志彪、张杰，2007），这一观点得到了学界较多的认同。然而，针对如何构建NVC，国内的相关研究却不多见。本文认为，打通流通环节的瓶颈，让企业更好地与终端消费者衔接是中国企业培育本土市场势力进而促进NVC整体构建的重要思路，而重构我国现有的工业品批发体系则是其中的核心环节，而这也正是本文主要关注并试图解决的问题。 　　一、GVC条件下中国企业升级困境与构建NVC的必要性 　　GVC理论产生于20世纪90年代末，目前已经成为经济管理研究界关注的焦点。从微观层面来说，GVC的产生和迅猛发展，是跨国公司在新竞争???件下全球战略的重要体现，其本质上是跨国公司在空间层面和实践层面综合运用和实施全球战略的重要手段，即通过对跨越国界的GVC众多环节之间的价值创造行为与价值创造过程进行高效协调，以达到获得全球竞争优势所必需的企业规模经济、范围经济和时间经济的目标（GereffiHumphrey，2005）。而对于发展中国家的企业来说，在与全球价值链的主导者跨国公司以及价值链每个节点企业的持续互动过程中，企业可以将自己的产品或服务融入这一全球价值链中以实现自身价值增值，更可以通过技术和管理经验知识的吸收而实现自身的升级。但是由于多种因素的综合影响，很多企业完成了较低层次的升级之后难以向更高层次的升级形式迈进。关于这一“升级困境”的形成，可以结合国内外现有研究，从价值链治理模式与企业升级类型之间的匹配关系中进行分析。 　　关于GVC治理模式，HumphreySchmitz（2004）提出了GVC的四种治理模式：市场型治理、均衡网络型治理、俘获网络型治理与层级型治理，用以描绘GVC在世界范围内以国家或地区为单位的片断化条件下不同价值链环节组织间的连接形式。而关于GVC条件下企业升级的形式，代表性的观点是KaplinskyMorris（2001）通过对发达国家和发展中国家的实践分析，提出在GVC条件下，发展中国家企业作为跨国公司的代工生产者的四种次序式升级路径，即“工艺升级一产品升级一功能升级一链条升级”的企业向价值链高端攀升过程。但是，GVC治理模式与企业升级类型之间并不是完全互通的，在特定的跨国公司制定的价值链治理模式条件下，企业仅仅能完成较低层次的工艺或产品升级，难以进行更高层次的功能和链条升级，这些升级形式之间并不是一个“自动实现”的过程（Schmitz，2004）。这直接导致了发展中国家的企业产生“俘获效应”并陷入“低端锁定”。图1给出了价值链治理升级模式与企业升级类型之间的匹配关系。 　　如图1所示，在“均衡网络型”和“市场型”的GVC治理模式之下，企业不仅可以实现较低层次的工艺升级和产品升级，更可以实现高层次的功能升级和链条升级。显然这两种价值链治理模式对发展中国家的企业来说是比较有利的。而在“层次型”和“俘获网络型”的治理模式之下，企业可能仅完成工艺升级和产品升级，企业升级就陷入了停滞。对于我国企业来说，经过较长时间的全球价值链嵌入，大部分企业已经完成了工艺升级和产品的升级，但是由于层级型或俘获网络型价值链治理模式的束缚，发达国家大购买商和跨国公司对我国国际代工企业实行资源控制、能力隔绝、租金挤占和战略俘