上市公司监管情况介绍——董秘培训课程.pdf

上市公司监管情况简介 上市公司监管情况简介 中国证监会上市部 上市公司监管情况简介 上市公司监管情况简介 主要内容： 一、上市公司监管模式的演变 二、上市公司监管主要内容 三、监管手段及方式 四、监管中的重点及难点 五、未来监管思路 第一部分 第一部分 上市公司监管模式的演变 上市公司监管模式的演变 一、上市公司监管模式的演变 一、上市公司监管模式的演变 第一阶段，由原有的分业务监管转变为 辖区监管责任制 “说得清，管得住” 充分调动监管积极性 三点一线：证监会、交易所、证监 局组成的立体监管网络 一、上市公司监管模式的演变 一、上市公司监管模式的演变 第二阶段 辖区监管责任制的有效补充- 综合监管体系的建立 原因：上市公司中国有企业占有相 当的份额，其运行与决策机制有其特殊 性 “借力监管” 一、上市公司监管模式的演变 一、上市公司监管模式的演变 第二阶段 辖区监管责任制的有效补充- 综合监管体系的建立 国资委、公安部、税务总局、工商 总局、中纪委等12个部委19个司局组成 的规范运作小组 2006年的清欠工作的出色完成，综 合监管体系功不可没 一、上市公司监管模式的演变 一、上市公司监管模式的演变 第三阶段 股权分置改革后的联动、立 体监管 1、股价异动与信息披露的联动监管 监管联动快速反应机制 尤其注重并购重组中的股价异动 问题，要求提供重组过程中内幕信息知 情人名单（内幕信息知情人登记制度） 一、上市公司监管模式的演变 一、上市公司监管模式的演变 第三阶段 股权分置改革后的联动、立 体监管 2、公司治理与信息披露相结合的监管 公司治理专项活动，特别关注了公 司内部的信息披露制度 一、上市公司监管模式的演变 一、上市公司监管模式的演变 第三阶段 股权分置改革后的联动、立 体监管 3、媒体质疑与现场检查的结合监管 媒体快速应对机制 专项核查 第二部分 第二部分 上市公司监管的主要内容 上市公司监管的主要内容 二、上市公司监管的主要内容 二、上市公司监管的主要内容 ——上市公司基本情况 ——上市公司基本情况 随着我国资本市场十几年的发展，上 市公司已经成为我国经济发展的火车头， 成为建立现代企业制度的排头兵，是国民 经济中发展最快、最透明、最具活力的部 分。 二、上市公司监管的主要内容 二、上市公司监管的主要内容 ——上市公司基本情况 ——上市公司基本情况 □数量稳步攀升、规模不断扩大，经济“晴雨 表”的作用逐渐显现 ——截至2009年底，沪深两市1842家上市公 司，总市值24.51万亿，流通市值15万亿元。 ——总股本和流通股本分别达到2.62万亿股 和1.99万亿股。 ——资产总额62.07万亿，实现营业收入 12.33万亿，净利润1.16万亿。 二、上市公司监管的主要内容 二、上市公司监管的主要内容 ——上市公司基本情况 ——上市公司基本情况 现代企业制度逐步确立，规范运作水平 显著提高 公司治理结构趋于规范，董事会专业 委员会基本确立、独立董事履职意识提 高、监事会逐步发挥作用。 2008年5月22日，财政部、证监会、 审计署、银监会、保监会联合发布《企 业内部控制基本规范》；2010年4月26 日，五部委联合发布《企业内部控制配 套指引》，