帮考网《基金法律法规职业道德与业务规范》2015年12月真题讲解课件.ppt

2015年12月真题 【单选题】 14.债券基金与债券的区别（）。 Ⅰ 债券基金的收益不如债券的利息固定Ⅱ 债券基金没有确定的到期日Ⅲ 债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测Ⅳ 投资风险不同? A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD Ⅲ、 Ⅳ 2015年12月真题 【答案】 C 【解析】债券基金与债券的区别包括：（1）债券基金的收益不如债券的利息固定； （2）债券基金没有确定的到期日；（3）债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债 券的收益率更难以预测；（4）投资风险不同?。 银行从业资格考试 公共基础科目 第一章 银行体系概况 银行从业资格考试 公共基础科目 第一章 银行体系概况 银行从业资格考试 公共基础科目 第一章 银行体系概况 银行从业资格考试 公共基础科目 第一章 银行体系概况 银行从业资格考试 公共基础科目 第一章 银行体系概况 银行从业资格考试 公共基础科目 第一章 银行体系概况 银行从业资格考试 公共基础科目 第一章 银行体系概况 银行从业资格考试 公共基础科目 第一章 银行体系概况 银行从业资格考试 公共基础科目 第一章 银行体系概况 银行从业资格考试 公共基础科目 第一章 银行体系概况 银行从业资格考试 公共基础科目 第一章 银行体系概况 银行从业资格考试 公共基础科目 第一章 银行体系概况 基金法律法规、职业道德与业务规范2015年12月真题讲解 基金从业资格考试 考试介绍 一、考试科目 （一）基金从业资格考试由中国基金业协会组织 （二）包含两个科目： 科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范：第1-5章，第16章、第20-25章等共12章 科目二：证券投资基金基础知识：第6-15章、第17-19章、第26章等共14章 二、考试题型 （一）考试题型：单选题 （二）考试题量：100道，每题1分，总分100分，60分通过考试 考试介绍 【单选题】1.基金监管活动的要素包括（ ）。 A 目标 原则 方式 手段B 目标 体制 内容 方式 C 目标 方式 体制 手段D 原则 体制 内容 手段 【答案】 B 【解析】基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。 考试介绍 【单选题】 2.基金管理人在每年结束（ ）内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管 理人网站上披露年度报告全文。 A 60个自然日B 90个工作日C 15个工作日 D 90个自然日 考试介绍 【答案】 D 【解析】基金管理人在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人 网站上披露年度报告全文；在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要， 在管理人网站上披露半年度报告全文；在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理 人网站上披露基金季度报告。 2015年12月真题 【单选题】 3.基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当（）。 A 充分说明保本基金与银行存款的一致性 B 充分揭示保本基金的风险 C 充分说明基金经理的过往业绩 D 充分说明保本基金的收益率 【答案】 B 【解析】基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投 资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金 在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 2015年12月真题 【单选题】 4.我国分级基金的募集包括（　）两种方式。 A 分开募集和合并募集 B 现金募集和非现金募集 C 场内募集和场外募集 D 直销募集和分销募集 【答案】 A 【解析】我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。 2015年12月真题 【单选题】 5.我国开放式基金合同生效的满足条件应该是（）。? A 募集份额总额不少于5亿份，基金募集金额不少于5亿元人民币 B 募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币 C 募集份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上 D 募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币 【答案】 B 【解析】基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80% 以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上；开放式基金需满足募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，