制度执行力长效机制建设实践与思考.docVIP

制度执行力长效机制建设实践与思考 　　人行普洱中支从2008年开始按照人总行、成都分行的安排和要求，组织开展了制度落实年活动、案件治理专项活动、制度执行力建设活动和风险隐患排查等活动，中支机关和辖区9个县支行按照上级行“谁制定、谁完善”的要求，对本单位现行各项规章制度进行了全面梳理审查和修订完善。结合辖区实际，积极探索和实践制度执行力长效机制建设，实现了相关工作的常态化和制度化，建立了一套能够自我发现、自我纠错、自我完善的工作制度和教育管理、业务管理、监督管理、责任追究等长效机制，并初见成效，有效堵塞业务和管理风险漏洞，杜绝了案件和重大责任事故发生。 　　一、制度执行力长效机制建设情况 　　人行普洱中支党委充分认识到加强制度执行力长效机制建设对规范业务行为、正确履行基层央行职责的重要性，始终坚持把制度建设和提高执行力作为加强内控管理和案件防控的重点工作来抓，不断完善规章制度和工作机制，明确各层级的职责，狠抓制度执行力长效机制建设。从2008年开展制度落实年活动以来，探索和建立了以下加强制度执行力长效机制。 　　（一）建立了有效的教育管理长效机制 　　中支党委完善了“党委中心学习组学习制度”，“干部职工培训学习及考核制度”等规章制度，开展经常性的反腐倡廉宣传教育，把党风廉政建设和反腐倡廉作为全行干部职工学习教育的重要内容，建立工作汇报、情况通报和绩效考核等长效工作机制。 　　（二）建立了规范的业务管理长效机制 　　中支机关和9县支行严格执行上级行“分支机构内部控制指引”、“县支行基础业务岗位整合和合理兼岗”等有关规定，制定了岗位操作规程和岗位守则等制度体系，并严格按照内控制度要求合理设置岗位，防止了违规兼岗，对国库、发行、会计核算等主要的业务系统操作和财务费用、固定资产、低值易耗品等管理工作完善了标准化操作流程。利用现有资源和工作平台，按照操作层、管理层和领导层等不同岗位职责，坚持日查、旬查、月查和季查制度，建立了各个层级相互制约、互相监督的内控检查管理机制。建立了风险排查和风险评估制度，按照岗???操作、部门管理和领导责任等环节把握风险分布，做到定期监测和有针对性地进行评估防范。 　　（三）建立了科学的县支行监督检查工作机制 　　中支对所辖县支行采取“集中监督”模式，制定了“县支行监督检查实施方案”，明确了对县支行监督的监督原则、办法、内容、范围、措施等。坚持“下查一级”与同级监督相结合，日常监督与集中监督相结合的原则，采取专业监督检查与联合监督检查相结合，日常监督检查与定期监督检查相结合，重点监督检查与突击监督检查相结合，强制休假与派员代岗相结合，教育与监督相结合的方法。建立了以纪委牵头，人事、内审等部门参加的联席会议制度，充分整合和运用班子考察、执法监察、县支行监督机制检查、内部审计、专项业务检查等工作成果，做到信息资源共享，形成监督合力。通过民主生活会、述职述廉、对领导干部履职审计、廉政谈话等形式，加强对领导干部权力运行的监督。 　　（四）建立健全严格的责任追究机制 　　中支建立了党风廉政建设责任制责任追究实施细则、违规违章人员责任追究办法、监督责任追溯制度等规章制度，进一步明确了责任追究对象、追究内容、追究程序等，为落实党风廉政建设和案件防范工作提供了有力的保证。完善了问责、奖励与处罚办法，除按照制度要求定期进行责任考核外，对违反纪律和规章制度的人员，特别是有章不循、违章操作的人员，依据《中国人民银行工作人员违反规章制度行为处理暂行规定》对号入座，区别不同情况进行严肃处理。 　　二、取得的成效 　　第一，通过制度建设和建立长效机制，形成规范严密的内控管理和监督制约机制，使每一个部门、岗位，每一项工作、每一个操作环节都置于严格的制度约束之下，做到有章可循，有章必循，违章必纠，形成权责分明、互相牵制、共同防范的业务操作机制，使监督检查操作程序进一步规范化、制度化。 　　第二，通过教育管理长效机制和责任追究机制的制度化推动，营造了学制度、用制度、监督制度执行的良好范围。运用正面典型示范和反面典型警示等教育方法，广大干部职工进一步增强了做好基层央行工作的责任感和使命感，制度观念、执行意识、责任意识和风险防范意识明显增强，执行制度的自觉性和主动性明显提高。 　　第三，通过相应的协调管理机制建设，对涉及跨部门的综合性工作，达到及时沟通信息，避免了各自为政、相互推诿等现象发生。通过合理的岗位设置，科学的人力配置，落实事前、事中、事后控制监督体系，杜绝了以信任、习惯代替制度，以人情、友情、亲情超越制度和有章不循、违章操作的行为。 　　第四，进一步完善了业务操作规程，规范了权力运行和业务操作程序。通过对基础业务流程、规章制度执行、业务风险控制的监督管理，事前的制度保障，事中、事后的监督，业务主管部门、审计和纪检监察部门的再监督，以及