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中国区域TFP增长RD贡献测度与评价 　　收稿日期：2011-02-29 　　作者简介：曹泽，博士生，副教授，主要研究方向为技术创新与经济增长理论。 　　基金项目：安徽省教育厅重点项目（编号：2010sk263zd）。 　　 　　（1.南京航空航天大学经济管理学院，江苏 南京210016；2.安徽建筑工业学院，安徽 合肥230601） 　　摘要 论文基于中国各省级区域1997-2008年的数据，研究了RD投入及其溢出对TFP增长的贡献。与现有文献不同的是，我们将RD投入分解成不同类型：来自政府的投入和来自企业的投入，将区域技术成交额作为区域间RD溢出的测度。同时，通过Malmquist指数把TFP增长区分出来自于技术效率和来自技术进步率两个因素。结果发现，12年来我国各地区TFP平均增长0.2%。其中，技术进步的贡献为0.9%，而技术效率不仅没有带来TFP增长，反而造成了0.7%的TFP损失。不同类型的RD活动对TFP影响的程度和方向不同：企业RD投入对TFP作用的效果最大，且对于东部地区TFP的作用大于中、西部；RD溢出（技术交易）带来的TFP效应居其次，且对西部地区TFP的作用大于中部，对中部地区的作用大于东部；而政府RD投入的TFP弹性在三个地区均为负值。这些差异给区域科技政策的制定提供了参考依据。 　　关键词 RD投入；RD溢出；TFP增长；Malmquist指数 　　中图分类号 F830. 59文献标识码 A文章编号 1002-2104（2011）07-0146-07doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.07.025 　　微观经济理论证实要素投入效率边际递减，否则将会出现单个企业主宰世界的情况。20世纪80年代中后期，保罗?罗默创造性的将资本报酬分为私人报酬和社会报酬两个部分，假定资本报酬不变，但是这种不变的报酬并不能为厂商全部攫取，产生了社会报酬，私人报酬递减，别的厂商生产率提高，这样就不会产生一家垄断的趋势。那么哪一类资本投入不仅会产生私人报酬，还能带来社会报酬呢？罗默发现对于研究工作的投资具有这样的特点。研发投入不仅产生新机器，而且产生新的工作方式。尽管厂商可以获得新机器的全部利益，但由于方法与思想易于复制，知识溢出是必然的［1］。确立了技术创新投入的报酬特征，便找到了经济内生增长的基础，此即为新增长理论［2］。根据新增长理论，许多研究者依据全要素生产率（TFP）方法分析经济增长的来源，以此判断经济增长模式的可持续性［3-4］。新经济增长理论与RD投入绩效研究成果丰硕，但也存在一些不足。一是对产业之间和公司之间的RD外部性研究较多，而对一国之内地区之间RD外部现象研究较少；二是RD投入有来源结构差异，我国学者常常把不同来源的RD投入作为一个整体。在这篇论文中，我们将使用中国省级区域面板数据，采用Malmquist指数法对全要素生产率进行测算，全面分析各省级区域TFP变动率、技术进步率以及技术效率及其变动率的趋势；同时，将RD投入进行分类，深入分析其对全要素生产率、技术进步率以及技术效率变动的影响，并据此提出优化中国区域创新投入结构的政策建议。 　　1 模型的选取 　　1.1 DEA-Malmquist指数方法 　　全要素生产率TFP是本研究中的一个关键变量。由于传统增长核算法测定出的TFP值不仅包括技术进步推动的生产可能性边界移动，还包括规模效应、配置变化以及随机误差的影响。因此，客观上已不能科学测度TFP值及其结构。我们选择当前广为使用的经济计量法，这一方法能将全要素生产率分解为技术效率和技术进步率等。根据本研究的条件和需要，我们选择其中的DEA-Malmquist指数法。基本原理如下： 　　对于一个投入产出系统，在每一个特定时期t1，2，…，T，假设有K个生产要素投入，M个产出，投入集合为x∈RK+，产出集合为y∈RM+，ω为达到生产前沿面时产出要素的增加比率，则在时期t、技术参考集处于固定规模报酬C和技术环境S条件下，基于投入前沿面的距离函数可表示为：Di（x,y）minω∶（x/ω,y）∈（C,S）。由于Malmquist指数描述的是不同时期决策单元的效率演进，因此分别给出时期t和t+1的距离函数:Dti（xt,yt）minω∶（xt/ω,yt）∈（C,S） 　　Dt+1i（xt+1,yt+1）minω∶（xt+1/ω,yt+1）∈（C,S） 　　基于时期t和t+1的距离函数，我们可以分别测度在时期t和时期t+1技术条件下的技术效率变化，分别是： 　　Mti，Mt+1i 　　根据Fare等的研究，通过对处于不同时期技术条件下的两个Malmquist指数取几何平均值，从而实现对效率变化的测算。得到基于投入前沿面（C,S）条件下的Malmqu