三合一内审检表-采购部.doc

浙江***有限公司 内审检查表 9.1.2-TR01 受审核部门/项目 采购部 部门/项目负责人 王斌 共 3 页 标准主条款 程序文件编号/条款号 检查记录 判定结果 ISO19001/ ISO14001 4．1供应内外部环境分析 4.2相关方需求和期望 1、供应部是否考虑如供方环境、社会环境、材料差异化、资金不足、替代品、市场及生产稳定性等内外部因素考虑是否充分？ 这里应按《风险与机遇评价表》 2、对相关信息进行监视和评价？ 3、供应部是否识别相关方的需求和期望？ 4、对识别出的相关要求是否进行评审？ ISO19001/ ISO14001/ GB/T28001 5.3岗位、职责和权限 4.4.1作用、职责和权限 供应部的岗位职责是如何的，是否编制相应的岗位职能说明书？ 这里应有《岗位职能说明书》,并按文件里规定的职责描述，职责应该就是：采购（供方评价、采购）、相关方管理 ISO19001 6.1应对风险和机遇的措施 6.2质量/环境目标及期实现的策划 1、供应是否有质量目标？ 这里应该有《质量目标分解表》 2、目标完成情况如何，若未达到是否考虑为给企业带来哪些风险？ 这里应有《质量目标考核表》 3、为实现质量目标是否进行质量管理体系策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？ ISO19001 8.4外部提供过程、产品和服务的控制 10.2不符合和纠正措施 10.3持续改进 1、如何对供应商进行合格评定，对供应商的资料是否保存，并形成名册？ 如何评定《采购控制程序》或者《合格供方评价》文件中 要提供《合格供方名录》每个供方要有评价记录，收集相关资料 2、根据合格供应商的评定准则，相关部门是否参与评定？ 在《采购控制程序》或者《合格供方评价》文件中 3、是否对采购产品进行检验，对供应商考核如何反馈，各类表单是有保存？ 采购部只验收数量、合格相关文件，具体性能验收收集供方质保单或者质检部验收 4、对供应商如何实施采购？ 采购计划》采购申请单，说采购申请流程即可 5、采购产品验证不合格时如何处理，处理权责是否明确？ 《退换货处理，具体权限应该在〈采购控制程序〉中作出说明 6、供应部的数据分析有哪些，如何进行分析，如何进行改进？ 应该对采购不合格进行分析，如何分析要按〈采购控制程序〉 ISO14001/ GB/T28001 6.1.2环境因素 8.1运行策划和控制 4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 1、供应部涉及的环境因素有哪些？ 这里应该提供〈供应部环境因素识别表〉 2、本部门涉及的危险源有哪些，是否对其进行辨识及风险评价，并制定相应的控制措施？ 这里应该提供〈危险源识别评价表〉 注：合格√ ；不合格× 审核员/日期： 审核组长/批准日期：