绿色食品现场检查程序及要点.docVIP

绿色食品现场检查程序及要点 　　第一节工作程序及方法 　　一、检查前的准备 　　仔细阅读申请人的申请认证材料，熟悉相关的标准及技术资料，列出检查提纲和检查要点，收集申请人有关申请认证产品的相关信息。 　　二、工作程序 　　1.首次会议：听取申请人关于申请认证产品及其产地环境、生产管理等有关情况的介绍，检查员质疑，商定具体检查日程安排； 　　2.实地检查：确定检查的基地数和地块数，随机进行实地检查； 　　3.随机访问：确定访问农户数，随机访问农户和有关技术人员，了解产品生产及管理情况的第一手资料； 　　4.查阅文件、记录：通过查阅文件，了解申请认证企业全程质量控制措施及确保 　　绿色食品产品质量的能力；通过查阅记录，核实申请认证企业生产和管理的执行情况及控制的有效性。检查中，查阅的文件包括基地管理制度、合同、生产管理制度等；查阅的记录包括生产及其管理记录、出入库记录、生产资料购买及使用记录、交售记录、卫生管理记录、培训记录等； 　　5.总结会：要求受检方主要负责人及各生产管理部门负责人参加。检查员向受检方报告现场检查结果，并就有关情况作说明。在总结会上，受检方可以对现场检查的报告进行评论，提出不同意见，进行解释和说明。对有争议的事实，必要时可进行核实，以确保现场检查结果实事求是，评估结论恰如其分。检查员应明确检查结论，提出建议或整改意见。 　　6.对上述每个程序进行拍照，并附于检查评估报告中。 　　三、基地数、地块数和农户数的确定 　　对于“公司+基地+农户”的申请企业，检查员采用×取整的方法，随机确定实地检查基地数、地块数及随机访问农户数。 　　如：假设某申请企业申请认证的大豆基地分布于10个基地，每个基地有40个地块和20户农户。 　　检查基地数确定：×=，取整为2，即随机抽取2个基地进行实地检查。 　　检查地块数确定：基地所对应的地块数开平方乘以，取整。即×=，取整为5，即随机抽取5个地块进行实地检查。 　　访问农户数确定：基地对应农户数开平方乘以，取整。即×=，取整为3，即随机抽取3户农户进行访问。 　　四、现场检查要求 　　1.申请人要根据现场检查计划做好人员安排，检查期间，生产负责人、有关技术人员、会计、库管人员要在岗，有关记录档案随时备查阅。 　　2.检查员应携带《绿色食品检查员证书》和《绿色食品检查员工作手册》。工作中应保持严谨、科学、谦逊的态度，仔细倾听申请人的讲述，与申请人平等交流。 　　3.检查员要在检查和谈话中收集信息，作好记录和必要资料的收集，并进行拍照和实物取证。 　　4.对于现场检查中发现的问题，检查员在现场记录中及时记载，同时由申请企业陪同人员签名，对记载的“事实”加以确认。 　　5.现场检查工作在3个工作日内完成。 　　第二节首次会议 　　一、首次会议要求 　　要求申请企业主要负责人、各生产部门负责人到场签字，参加会议。 　　二、申请人介绍情况 　　1.企业基本概况 　　组建时间、性质，产品种类、产量、产值，技术力量和技术依托，经营状况等； 　　2.申请绿色食品认证的原因 　　3.绿色食品生产的规划 　　4.申请认证产品的概况 　　产品名称，实际年生产量和申请认证产量； 　　产品生产组织形式； 　　产地面积、产地名称和种植面积，地块分布； 　　生产和管理制度。 　　5.产地周围的生态环境、工农业生产和社会经济发展情况 　　6.为保证产品达到绿色食品标准的措施 　　产地环境条件的改善和保持； 　　生产管理制度和措施的改进； 　　生产技术的改进； 　　绿色食品与非绿色食品区别管理体系； 　　质量追踪体系的建立。 　　三、提供有关资料和记录 　　1.产地地块分布图，申请人及产地负责人和农户清单，组织机构图，基地管理制度等文件。 　　2.与产品质量相关的记录资料：生产及其管理记录，原料及成品出入库记录、购买生产资料及使用记录、交售记录、卫生管理记录、培训记录等。 　　四、检查员根据认证产品关键控制点和所收集资料提出问题 　　1.核定认证产品的名称、生产规模； 　　2.产地周边污染源和潜在污染源分布和治理情况； 　　3.历史上施肥、灌溉、土壤利用变迁，病虫害的发生和防治； 　　4.申请材料以及与申请认证产品相关的疑问； 　　5.根据检查需要，由检查员提出并与企业商定实地检查安排。 　　第三节现场检查项目及评估报告 　　检查员现场检查项目及评估报告中表一、表二、表三、表四、表五 　　所规定的项目逐项进行检查，并当场填写检查结果。填写时，要求按照现场检查所发现的“事实”进行描述，并举证；由检查员自己用钢笔或签字笔填写，不可打印，不可他人代填；现场检查完成后，要求申请企业法人代表签字，对 　　本检查评估报告所描述的内容加以确认。 　　第四节产品抽样 　　一、时间 　　现场检查合格，可以抽到适抽产品的，当时进行抽