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企业异质性:出口贸易\国外直接投资与企业外包 KONG Xin, LI Jian?xin 　　(Guangdong University of Finance, Guangzhou, Guangdong 510521, China) 　　Abstract：As the core of the new?new trade theory, the trade model of enterprise heterogeneity reveals its logic relationships with export, foreign direct investment and outsourcing. By analyzing choices in the paths of corporate globalization and organizational patterns of global production at the micro level, this model provides a brand new explanation of the motives and gains of international trade and the reallocation of resources. Discarding the homogeneity assumption in previous trade theories, this theory lays international trade on the foundation of heterogeneous firms, the microeconomic entity, and offers a new interpretation of the causes, structure and pattern of contemporary international trade. 　　Key words：heterogeneous firms; productivity; export; foreign direct investment; outsourcing 　　从20世纪70年代开始，生产全球化、贸易全球化、投资全球化的不断发展，国际贸易与投资模式以及国际企业的生产组织形式的深刻变化，产业内贸易取代产业间贸易，成为国际贸易的主要形式[1]，古典贸易理论和新古典贸易理论对此无能为力，Krugman、Dixit 、Helpman等经济学家将产业组织理论和市场结构理论嵌入新古典贸易模型中，创立了所谓的新贸易理论，他们用规模经济、不完全竞争、消费偏好多样性和产品差异化来解释产业内贸易的形成原因[2]，对古典贸易理论和新古典贸易理论中的完全竞争市场、规模报酬不变和产品同质性等基本假设进行了彻底颠覆，较好地诠释了发达国家之间同一产业内贸易占绝大比重这一历史现实。 　　20世纪90年代，经济学家发现，虽然经济全球化加深，对外直接投资迅猛发展，对外贸易的利润空间要比国内市场大得多，但只有少数企业选择国际贸易行为，大多数企业主要服务于国内市场，新贸易理论对此问题的说服力也显得苍白无力，迫使经济学家对国际贸易的成因进行反思。21世纪初，Marc Melitz（2003)提出了异质性企业模型[3]，Pol Antras（2003)提出了企业内生边界模型[4]，共同开创了新新贸易理论(New―New Trade Theory),该理论打破了以往贸易理论关于企业同质性假定，把国际贸易建立在异质性企业这一微观经济主体基础之上，对当今国际贸易成因、结构和模式进行了具有相当说服力的全新解读。 　　 一、企业异质性 　　 传统国际贸易理论（古典和新古典贸易理论）以比较优势理论为基础，建立的产业间贸易模型很好地分析了发达国家与发展中国家的产业间贸易，但并没有涉及具体的企业层面；新贸易理论所建立的产业内贸易模型虽然涉及微观企业层面，但为了简化模型，以代表性企业假设将企业同质化。然而，近年的实证数据表明，企业间差异对于理解国际贸易有关问题是至关重要的。关于企业异质性的形成，Melitz模型仅考察了初始劳动生产率差异这一因素。而Yeaple（2005）建立了一个更一般的均衡模型，分析了初始状态相同的企业，如果选择不同的竞争性技术和生产技能存在差异的工人，二者的不同组合也可能导致企业不同的生产率，再加上国际贸易成本因素，这样企业的产品（包括服务）就具有差异性贸易优势，Yeaple则全面分析了企业异质性的形成问题。企业的异质性是指同一产业内的企业，在生产经营中由于内外部条件的制约，企业选择不同的生产技术、雇用生产技能和劳动熟练程度不同的员工，进而导致企业的生产率存在着差异。这种生产率差异是