公司新三板上市总体规划方案课件x.pptxVIP

XXX医药有限公司;总 纲;一、新三板概念及挂牌条件;1、新 三 板 概 念;2、发展远景： 建立成熟的场外交易市场，打造中国的纳斯达克;3、拟挂牌企业的挂牌条件;?拟挂牌公司最近年度主要财务数据;二、xx公司新三板挂牌可行性论证;1、上市辅导规范要求;问题1——在调研中，项目组发现在公司运营过程中存在显著的“重售前，轻售后； 重产品，轻客户；重策划推广，轻危机预案；重短期促销成交，轻循环需求开发” 等问题，与证监会发审委对于申报企业在“发展前景-战略规划条件”的审核标准存 在差距。;;问题2——在调研中，项目组发现公司为了突破企业现阶段局限在江宁地区的发展瓶 颈，在研发基于“电商+沉香”新商业模式的过程中，存在着“先做后思考，先投资 后布局，专业技能不扎实”等问题，与证监会发审委对于申报企业在“发展前景-商 业模式条件”、“成长能力-快速成长能力条件”的审核标准存在差距。;ii.商业模式——诊断解析;现状经营规划思路——江宁第一，辐射南京 未来经营规划思路——走出江宁，汇通全国;iii.员工持股——诊断解析;? 根据图二、图四示，可初步估算： ?理论员工原始股股价：（1.5元×60%+2.5元×31%+4元×2%）÷93=1.88元 ?理论员工单人入股金额： （5万×89%+15万×9%+25万×1%）÷99=6.11万 ?理论员工入股总金额：6.11万×261=1594.99万 ? 根据图三示：调研中，员工认为“员工入股资格”的界定标准 主要集中在司龄、工作绩效和职务三个方面 ? 调研中，员工对入股后的主要担心集中在“员工原始股退出 机制”的设置方面，项目组在后续《员工持股方案》的设计过 程中会充分考虑与探讨。;问题4——通过问卷显示，公司总部各运营职能部门间存在较明显的职能交叉，多头管 理，经营权与所有权混淆等问题，与证监会发审委对于申报企业在“发展前景-竞争优 势条件-综合管理细则”的审核标准存在差距。需在后期的规范过程中尽快捋顺关系。;;解析一： ?人力资源部、财务部在公司行政后勤职能领域存在较严重的职能交叉，权责利混乱问题 EG：在项目组对相关部门中高层管理人员的访谈过程中，普遍反映在一些涉及到公司行政后勤具体事务的 权、责、利归口问题，造成对相关职能员工及需求申请员工工作绩效的负面影响。 解析二： ?直营连锁药店门的发展水平差异性较强，需求特点显著，但目前由运营中心、门管部统一管控，间接使 部分规模较大门店的上行发展路径受到束缚 EG：项目组对部分店店长的访谈过程中，普遍反映的与总部主管职能部门在协同工作中的部分问题。 解析三： ?在沉香馆及沉香商品运营部的运营管控方面，公司并非交由职能部分负责，造成公司经营权与所有权的混淆 ?EG：在项目组接收的《公司组织构架图》中显示，“沉香馆”部分由董事长直属管控，“沉香运营部”由总经理 ?直属管控，而“沉香馆”又同时直接负责管控“沉香运营部”，这就使公司董事会职能与精英团队职能间产生了严 ?重冲突，造成公司法人治理结构的重要漏洞和隐患。 解析四： ?质量管理机构中心与运营中心之间在“质管部”的管控方面存在归属不清，多头管理等问题，直接造成“质管部” ?在进行日常职能工作中存在两个直接负责领导，使工作落地瞻前顾后，执行力及人员工作效能受到一定影响 EG：项目组在对质量管理机构中心及运营中心相关中高层管理人员的访谈中就部分具体工作案例进行探讨。;2、财务规范要求;财务存在问题及解决建议：——;财务存在问题及解决建议：——;财务存在问题及解决建议：——;财务存在问题及解决建议：——;财务存在问题及解决建议：——;3、法律规范要求;经了解，南京上元药店是XXX的前身，于 1、实际控 1997年06月04日在江宁区工商局登记，挂靠在南 制人控制 京市江宁区卫生协会。根据南京市工商局xx公司信 的南京上 息网络查询所得，南京上元药店已被吊销营业执照 元药店被 ，尚需办理注销手续。xx公司被吊销营业执照实质 吊销营业 上是剥夺xx公司的经营资格，而其主体资格依然存 执照 在。因此，xx公司被吊销营业执照后，仍应该办理 xx公司的注销登记手续。;存在问题、法律法规及建议：——;据公司告知，由于地方银行不能为xx公司购买房产 办理抵押贷款，因此以实际控制人名义抵押贷款购 买相关房产，然后租赁给公司使用，租赁费为银行 还贷额。;根据公司人员陈述，按照《XXX医药有限公 司加盟协议》的规定，XXX加盟店财务单独 核算，自行申报纳税。该约定不符合《中华人民共 和国xx公司所得税法》的纳税规定。;三、xx公司新三板挂牌具体流程;1、首次公开发行上市(IPO)业务流程图;参与各方:示意图;2、股份制改造—xx公司改制时间表（建议）;注：本时间表以签订顾问协议书的时点为起始时点（T），后续工作时间的