第六章 制度变迁与制度创新.pptVIP

第六章 制度变迁与制度创新 第一节 制度创新 一、制度的局限 1、社会发展是多种因素共同作用的结果，制度只是这些因素中的一个，在这个由众多因素组成的系统中，制度能起的作用是有限的； 制度可以规定人怎样行动，却不能规定人怎样思想。 2、许多情况下并非没有制度，而是人们不去执行，从而影响了制度的有效性，这是制度的又一个局限； 原因有：一是在于制度是否符合某种利益；二是制度自身不完善。 “制度好可以使坏人无法任意横行，制度不好可以使好人无法充分做好事，甚至会走向反面。” ——邓小平 3、制度的稳定性与变化性的矛盾构成了制度的局限性。 人们生活在社会中，最怕制度多变，制度多变意味着约束多变、信息多变、激励多变，意味着人们将无所适从。 但是，制度要不变化就不能适应新的环境，从而使制度变得无效。 因此，稳定是相对的，变化则是永恒的。 二、制度创新的动力与过程 1、制度创新的概念 所谓制度创新是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。 2、制度创新的动力 制度创新只有在这样两种情况下发生：一是创新改变了潜在利益；二是创新成本的降低使制度的变迁变得合算。 （1）形成“第一行动集团”阶段。 所谓“第一行动集团”是指那些能预见到潜在市场经济利益，并认识到只要进行制度创新就能获得这种潜在利益的人。 他们是制度创新的决策者、首创者和推动人，他们中至少有一个成员是熊彼特所说的那种敢于冒风险的、有敏锐观察力和组织能力的“企业家”。 （2）“第一行动集团”提出制度创新方案的阶段。 （3）“第一行动集团”对已提出的各种创新方案进行比较和选择的阶段。 （4）形成“第二行动集团”阶段。 所谓“第二行动集团”是指在制度创新过程中帮助“第一行动集团”获得经济利益的组织和个人。这个集团可以是政府机构，也可以是民间组织和个人。 （5）“第一行动集团”和“第二行动集团”协作努力，实施制度创新并将制度创新变成现实的阶段。 三、制度创新与技术创新 新制度经济学将技术创新和制度创新都看成“创新过程”： 经济制度的演变被认为是人为降低生产的交易成本所作的努力，技术创新则被认为是人为降低生产的直接成本所作的努力。 技术创新与制度创新的动力都来源于某些经济变量所诱致的潜在利润，而潜在利润的产生又导源于外部世界的不确定性。 新制度经济学认为，制度创新决定技术创新：好的制度选择会促进技术创新，不好的制度选择会将技术创新引离经济发展的轨道，或扼制技术创新。 诺思指出，产权未能得到界定和保护，则创新的积极性只能依赖于一点零星的自发性。并认为社会的技术和知识存量决定了产量的上限，而实际产量还要受制度的约束。 新制度经济学并不否定技术创新对制度创新的影响，比如技术创新不仅增加了制度安排改变的潜在利润，而且降低了某些制度安排的操作成本。 如，电报、电话、计算机和卫星通信工具等技术创新的发展，使搜寻、传递信息的成本大为降低，这正是一两家证券交易所得以支持一个全国性证券市场的重要物质条件。 第二节 制度需求与制度供给 一、制度需求及其影响因素 1、制度需求 人们之所以对制度产生需求，是因为制度能够给人们提供便利、增进人们的利益，这种方便和利益就是制度发挥的功能和作用。 人们需要用制度来促进与别人的合作，共同抵御风险和灾害，确保年幼和年老时能有所养，拉平随时间而变化的收人和消费之间的差距等。 2、影响制度需求的因素 影响对新的制度安排的需求的因素，也就是使改变制度安排所产生的预期净利益发生变化，从而改变了对制度变化的需求的因素。 影响制度需求的因素很多，这些因素主要包括： （1）产品和要素相对价格。 （2）宪法秩序。 宪法秩序的变化，即政权的基本规则的变化，它能深刻影响创立新的制度安排的预期成本和利益，因而也就能深刻影响对新的制度安排的需求。 （3）技术。 技术变化决定制度结构及其变化。 （4）市场规模。 市场规模越大，分工也越细，从而交易费用也会上升。 在这种情况下，制度创新可以降低交易费用，从而会增加对制度的需求。 二、制度供给及其影响因素 1、制度供给 制度供给即是制度的生产，它是对制度需求的回应。 制度供给可能由人们有意地设计出来的正式制度，也可能是逐步演化而自发形成的非正式制度。 2、影响制度供给的因素 （1）宪法秩序。 宪法秩序可能有助于自由的调查和社会实践； 为制度安排规定了选择空间并影响着制度变迁的进程和方式； 提供一种关于解决冲突的基本价值和程序上的一致性，这种意识会大大降低创新的成本和风险。 （2）制度设计成本。 （3）现有知识积累及其社会科学知识的进步。 拉坦：我们拥有社会科学的知识越多，我们设计和实施制度就会干得越好。 （4）实