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基于LSLP法技术贸易谈判博弈模型解析 　　摘要：LSLP法作为一种有关技术引进项目的评价方法，被广泛应用于国际和国内的各个行业、部门、企业之间的技术贸易中。将LSLP法中技术供方的利润分成率和技术受方的投资报酬率这两者之间的关系放入贸易谈判过程中讨价还价的序贯博弈的框架内进行分析，搭建生产率增速定位模型。利用农业部门的实测数据对模型的经济意义进行拟合，得出生产率增速是推进技术进步的核心变量。 　　关键词：LSLP法；博弈；技术引进谈判；生产率增速；技术贸易；利润分成率；投资报酬率；技术进步增长率 　　中图分类号：F712，F714 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2013）04-0081-04 　　技术对企业维持可持续竞争优势具有重要的作用。根据组织的资源观，独特的、难以模仿的和具有价值的技术资源，是组织所有资源中对竞争优势最具有贡献性的一种资源。技术可以让组织更加准确地预测和把握随着周围环境变化所带来的潜在商机，并可以更快地让组织采取相应的策略。如果没有这些技术，组织将很难发现和利用新的机会。技术引进是企业获得技术的一种重要方式，对现代企业而言，通过技术引进优化自身的产品生产使产品的产量和收益得到提高，从而在市场上获得必要的机会是一个重要目标。 　　从已有的经验来看，在引进技术的谈判过程中，贸易双方对于技术定价往往会产生分歧，技术受方的期望是“低投入高回报”，而技术供方则更希望自身技术产品的效益最大化。因此，如何调整技术贸易中供受双方的博弈均衡点，从而降低双方的谈判成本就成为了值得进一步探讨的问题。 　　一、理论背景 　　目前国际上对于引进技术这种无形资产的项目评估模型主要有：成本定价模型、利润分成模型、成本效益模型、“成本+利润”模型、劳动价值定价模型、价格上限模型、垄断竞争模型、技术劳动增值模型。目前国内无形资产评估实践中主要采用成本法、市场法及收益法三种基本方法，尤其以收益法中的利润分成模型为主。而利润分成模型主要又有三分法、四分法、利润分成率法（LSLP法）及其衍生的销售收入提成率法（RR法）等，这些具体的评估方法具有一脉同源的理论思想，均是基于利润分享原则而产生相应的评估方法，其核心思想是对技术受方未来预期的收益进行技术供受双方之间的利益分成，从而确定技术的价格。 　　对技术进行定价是评估领域的难点与重点。联合国工业发展组织（UNIUO）在一篇报告中称：不存在确定公平技术价格的标准方法，而经济合作与发展组织（OECD）的专家们则认为：不存在过低或过高的价格，只存在被技术转让双方共同认可的价格。由此可知，技术价格高低实际取决于交易双方“讨价还价能力”的大小，而技术的未来预期收益是技术存在价值的根本所在，是技术产生价值的决定性因素。通常情况下，技术未来预期收益的确定主要考虑以下因素：市场容量、市场潜量、市场竞争情况、销售收人水平、利润水平、技术经济寿命及技术发展趋势等。 　　鉴于技术供受双方对这些因素的估测通常会有很大的分歧，因此在国际技术贸易实践中，为了使双方容易达成一致、分享利润并共同承担技术与市场风险，世贸组织货物贸易理事会下的技术性贸易壁垒委员会根据各国技术贸易惯例总结出了一个简明实用的计价法，即国际上通称的“LSLP（Licensor’s Share on Licensee’s Profit）”原则，其认为技术使用费或转让价格应是技术受方使用供方提供该项技术所获得收入或利润的一部分。根据LSLP法在实际项目评价中的应用特点，本文将这种方法对技术供方的利润分成率和受方的投资报酬率的计算过程模型化，其中引进技术后的利润水平对这两个变量有着决定性的影响，而利润的增加又直接与企业的生产能力的扩大密切相关，因此新技术的使用所能带来的生产力增长速率就成为了LSLP项目评价模型所要讨论的核心变量。 　　二、利润分成率与投资报酬率关系分析 　　技术受方在引进一项技术时，考虑的是这项技术引进以后能否切实提高自身的生产效率，扩大生产规模，从而获得更高水平的利润。站在技术受方的角度来看，技术引进项目是否成功取决于该项目的投资报酬率能否达到预期的水平。而投资报酬率与供方的利润分成率又恰恰呈现出某种相关关系。因为技术贸易是一种以平等互利为基础的商业活动，应该使供受双方均能获得公平合理的经济收益。所以，供受双方在确定一项技术交易价格时，不仅要考虑自身的利益，而且应该考虑对方的利益。因此，在技术引进贸易中如何确定技术供方的利润分成率和受方的投资报酬率就成了供受双方谈判的焦点。整个谈判的过程类似于围绕这两个核心变量讨价还价的序贯博弈的过程，最终使双方达成一致的结果就是一个子博弈精炼纳什均衡。而计算出来的利润分成率与投资报酬率则是两个以生产率增速为自变量的十分复杂的参数，随着生产率增速在不同的区间变化，