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浅述优选论产生及其在中国发展 　　作者简介：魏浓，中南大学，外国语言学及应用语言学。 　　摘 要：优选论作为上世纪90年代新兴的语言学理论，其产生有着深刻的理论背景和理论框架。在中国近二十年的发展时间里，通过广大学者的详细引介和努力研究，优选论的基本理论构建逐渐趋于完善，相关的应用研究主要集中在音系、句法等领域。 　　关键词：优选论；产生背景；中国；发展 　　1、引言 　　优选论是上世纪90年代出现的一种新兴的音系学理论，最早由著名音系学家Alan Prince和认知科学家Paul Smolensky两个人共同提出。这一理论的奠基之作是两人合作的《优选论：生成语法中的制约条件交互作用》（Optimality Theory：Constraint Interaction in Generative Grammar），简称OT理论。OT是在以SPE模式（The Sound of English）（Chomsky Halle 1968）为代表的传统生成音系学的基础上发展起来的，是对经典生成音系学理论的改进、提高和发展，是生成语法的最新发展，使生成语法理论研究又一次进入了新的发展阶段。优选论的出现为很多语言中出现的不符合普遍语法的语音现象的解释提供了新的视野，为音系学的发展起到了很大的推动作用，从而引起了音系学家的极大兴趣和国际语言学界的广泛重视，成为20世纪末至今最具关注度的语言学理论之一。 　　2、优选论产生的理论背景及理论框架 　　2.1.优选论的理论背景 　　优选论的产生有着深刻的理论背景，自上世纪70年代至90年代初期，生成音系学的理论建设取得了许多突破性的进展，但从根本上来说，仍然未能脱离SPE模式的以规则为基础的理论体系。虽然人们逐渐认识到制约条件对符合语法的语音表达有一定的作用，但制约条件只不过是对音系规则推导出来的不符合语法的语音表达进行最后调整，如果经音系规则推导出来的语音表达符合语法，则没有必要使用制约条件。因此，同音系规则的核心地位相比，制约条件只不过是辅助性的。在此期间，虽然人们逐渐认识到、指出并强调制约条件在语音表达中的作用，也有人提出重新考虑甚至完全否定音系规则在音系学中的地位，然而都因为不能提出新的系统理论取代SPE模式，从而也不能动摇以音系规则为核心???传统生成音系学理论的主导地位。直至80年代末，生成音系学创建者之一的Halle重申，音系学本质的东西是音系规则和经音系规则推导出的中间阶段表达的结构。 　　另外，人们对制约条件作用对象的认识也在逐步发生变化。SPE的作者提出的语素结构条件仅对音系表达有制约作用，Stanley提出同一类型的制约条件既可以作用于音系表达，也可以作用于语音表达，Kisseberth区别了作用于音系表达和语音表达的制约条件，Hooper提出的制约条件和非线性音系学里的各种制约条件仅仅作用于语音表达。于是，制约条件和音系规则在作用对象方面的差别便泾渭分明：音系规则的作用对象是语素的音系表达和中间阶段的表达，而制约条件的作用对象则是语音表达。对于传统生成音系学来说，这无疑是一种严重的挑战：一旦语音表达成为制约条件作用的对象，音系理论将不得不重新考虑语音表达在普遍语法中的地位。 　　在生成音系学的发展过程中，对于音系表达和音系规则的假设，从肯定到怀疑，再从怀疑到否定；关于制约条件对语音表达的作用，从认识到指出，再从指出到强调，这些都为优选论的产生提供了理论依据。 　　2.2 优选论的理论框架 　　优选论扬弃了传统生成音系学的关于音系规则作用的假设，认为语言的普遍语法原则是语言学理论研究的核心，它既不体现为音系表达的某种形式，也不体现为音系规则，而是体现为具有普遍倾向性的语言制约条件。具体来说就是不同语言按不同次序将制约条件排列成不同的严格的优势层级。Grimshaw（1997）把优选论的核心归纳为四点，即制约条件是普遍的，制约条件是可以违反的，不同语法是制约条件的不同排列的结果，优选项是合句法的，其它的都不合句法。制约条件的普遍性是指世界上的所有语言都具有同样的制约条件，只不过各种语言之所以不同，在于其制约条件的层级排列不同。制约条件都是可以违反的，其违反与否取决于它们在特定语言制约条件等级体系中所排列的位置。在层级体系里，层级较高的制约条件对于层级较低的制约条件有着绝对优先权，而层级较低的制约条件只能处于从属地位。假如两个表达式各违反一项制约条件，那么，违反等级低的条件而符合等级高的条件的表达式，优于违反等级高的条件而符合等级低的条件的表达式。这样，各个具体语言通过普遍语法中制约条件的排列顺序，形成不同的优势层级，实现了参数化，构成了各自的语法。 　　3、在中国的发展 　　国内最早介绍优选论的学者是王嘉龄（1995），他发表在《国外语言学》上的《优选