朱慈蕴公司治理与公司风险防范呼市.pptxVIP

; ; ; ; 二、规范公司行为与风险防范 （一）公司章程是公司的宪法 ◎公司章程在内容上的分类 绝对必要记载事项 相对必要记载事项 任意记载事项 公司法第25、82条的最后一项； ◎公司章程在形式上的分类 单一文件 组织大纲和内部细则 ◎认真起草公司章程至关重要; ◎2005年公司法增加了大量章定条款 ×法定代表人可以章定（13条） ×对外投资和担保行为可以章定（16条） ×股东会议召开的通知时间可以章定（42条） ×股东会表决权行使原则可以章定（43条） ×股东会议事方式、表决程序可以章定(44条) ×董事长产生办法可以章定（45条） ×股东转让股权的规则可以章定（72条） ×自然人股东死亡股权可否继承可章定(76条) ×股东会、董事会、经理、监事会的职权; （二）公司几项特别的行为能力 公司行为能力，是指公司基于自己的意思表示、以自己的行为独立取得权利和承担义务的资格。 公司行为能力与其权利能力同时产生，同时终止。公司行为能力的范围和内容亦与其权利能力的范围和内容相一致，即公司的行为能力不能超出其权利能力范围。 1、关于越权原则 公司章程对公司行为能力的限制：如转投资、担保、借款等行为。 基于公司法人的拟制性，需要由自然人代表其行为。我国的公司法定代表人制度。 ; 2、转投资的限制 公司以股东投资所形成的法人财产再作其他投资时为转投资，各国立法大多对公司转投资从以下两方面加以限制：（1）公司不得成为无限责任股东或合伙成员的限制；（2）公司转投资总额比例的限制。这两方面我国都已突破。 3、借贷的限制 借贷的限制是指限制或禁止公司将其资金借贷给股东或他人使用。公司随意将资金借贷给股东或他人，必将损害公司的资本结构和投资人的权益，故各国公司法大多对此加以限制。我国的限制(116、149) 4、担保的限制 我国公司法的规定（16、122、149）。 ; 5、公司回购 根据公司资本维持原则的要求，大多数国家公司法对回购自己股份采原则禁止，例外允许的做法，只是例外允许的范围逐渐扩大。 我国公司法第143条规定了四种场合： 1、因减资而回购； 2、因与持有本公司股份的公司合并而“回购” 3、因异议股东行使回购权而回购； 4、因奖励本公司职工而回购（股票期权） 注意：减资需10日内销毁；二、三两种场合应在半年内卖出；奖励职工股份需用税后利润购买，且不得超过公司发行在外股份总数的5％。 公司持有自己股份不得享有表决权和分红权 ; ; ; ; ; ; ; （七）股东代表诉讼 与国外股东代表诉讼相同处：为公司利益提起诉讼，提诉股东没有直接诉益。 不同之处：股东不是以公司名义提诉，而是“以自己的名义”提诉。 1、被告：董事、监事、高级管理人员 第152条第3款规定的“他人”，如何理解？ 2、公司的地位。不可能是原告，也不可能是被告，只适合列第三人。 3、股东胜诉后利益补偿问题。 4、关于限制滥诉。（前置程序和条件）; 四、在实现股东利益平衡中 控制股东风险 1、股东的诚信义务 2、股东知情权 3、股份公司股东提案权与质询权 4、股份公司的累积投票 5、完善股东诉讼制度 股东会、董事会决议无效、撤销之诉 股东利益损害赔偿之诉; 6、异议股东股权收买请求权 请求者的条件 适用的范围：143条 收购条件：合理价格 诉讼的提起 7、公司僵局的处理 提诉者条件（10％以上表决权） 公司僵局表现 诉讼途径解决 后果：解散; 五、母子公司关系的风险控制 （一）关联关系的确认 对公司法第217条第4款规定的理解 （二）关联交易的控制 1、股东会表决回避制度（16条3款） 2、董事会表决回避制度（125条） 3、禁止对控制股东、实际控制人、董监事、高管利用关联关系谋取私利（21条） 4、董事经理的忠实义务（149条） 5、明确的损害赔偿责任（21条2款、150条）; （三）母公司过度控制的风险：公司法人格否认; 六、公司社会责任与公司发展 现代公司不仅具有营利性，而且具有社会性 公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任（第5条） 新公司法强调对职工利益的保护和鼓励职工参与公司管理（第17、18条、第45条第2款、第68条、第109条） 公司的社会责任属于宣示性条款，