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技术创新专有化体系演变路径研究 　　摘要： 梳理了专有化体系的相关概念之间的逻辑关系；从技术创新的全过程提炼出六项节点事件，对节点事件条件下专有化手段及机制的有机结合进行适应性研究；从节点事件、专有化手段、专有化机制、专有化体系强度和专有性实现等五个方面推演了企业专有化体系的演变路径。结论表明：专有化体系具有动态性，而专有化机制具有时效性。 　　关键词： 技术创新；专有性；专有化体系；演变路径 　　中图分类号：F273.1 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2014）02-0027-05 　　技术创新形成后，企业期望从中获取收益以提升经济绩效。如何从创新中获益不仅成为企业的重要任务[1]，也是企业绩效异质性的重要来源，更是企业获得并保持竞争优势的关键要素[2]。关于创新收益的获取问题，Teece[3]阐明：跟随者、模仿者以及与企业形成互补能力的主体与技术创新者共同分享创新收益。而技术创新企业从创新中获益的能力主要依赖于其专有化体系。换言之，专有化体系在一定程度上决定了企业从创新中获益的多寡。学界对于专有化体系问题的认识经历了从静态到动态的演进过程。Hurmelinna等[4]首次提出了专有化体系的动态性问题：专有化体系受环境的变化、时间的推移及其自身的构成等因素的影响，且各因素皆不断变化，因此专有化体系的形成是一个动态的适应性过程。但并未指明专有化体系是遵循何种路径动态演变的。本研究认为，虽然各企业专有化体系的形成过程及构成不尽相同，但会遵循同一基本演变路径。基于此，本文从技术创新的全过程，即从技术知识的创造到创新的商业化结束，提炼出引致技术知识状态发生改变的主要节点事件，并对节点事件条件下的专有化手段及机制的有机结合进行适应性研究，从而推演出专有化体系的演变路径。期望为现阶段我国创新型企业构建专有化体系、有效获取创新收益的管理实践提供参考。 　　一、理论基础 　　（一）专有化体系的相关概念 　　1专有可能性 　　专有可能性（Appropriability，以下简称专有性）是指技术创新带来的社会利益中，创新企业所获取利益的能力或程度 [5～7]。根据专有性的定义，可将专有性划分为强专有性和弱专有性。专有性强，意味着创新企业获取较多的创新收益；专有性弱，则意味着创新收益更多地溢向其他分享者，导致创新者在收益分配中处于劣势。专有性必须通过专有化（Appropriate）过程才能实现。专有化过程的目的不仅在于为模仿或跟随行为制造壁垒，更在于广泛地保护技术创新的优先使用权，进而攫取更多创新收益。 　　2专有化手段及机制 　　专有化手段是指在专有化过程中使用的保护技术创新本身及其生成收益的具体手段[8]，是实现专有性的途径。Levin等[9]的耶鲁调查（Yale Survey）、Cohen等[8]的卡内基梅隆调查（Carnegie Mellon Survey）、欧共体创新调查[10]（Community Innovation Survey）以及后藤晃[5]的调查分别研究了美欧日等多国企业所采用的专有化手段及其运行有效性，具体包括：专利授权、专利防止模仿、商业秘密特许、签订保密协议、雇佣关系长期化、设置信息的接触权限、技术知识的隐性属性、[JP3]产品设计的复杂性、产品的率先市场化、持续创新、产品制造优势以及营销和服务优势等。[JP3] 　　上述专有化手段虽在功能形式上存在极大差异，但某些手段的作用内涵具有相似性。因此，根据作用内涵的相似性可将专有化手段归为四类专有化机制： 　　（1）专利。包括专利授权、专利防止模仿。[JP3]企业在专利权利范围内对技术享有所有权和排他权，或通过技术授权获取创新收益，或借助于技术垄断在权利有效期内获益[11]。 　　（2）商业秘密。包括商业秘密特许、签订保密协议、雇佣关系长期化、设置信息的接触权限、技术知识的隐性属性以及产品设计的复杂性等。商业秘密特许是利用商业秘密法规赋予的权利获得技术知识的许可收入。保密协议以及雇佣关系长期化属于管理式专有化手段范畴，是以企业边界为壁垒，为防止技术泄露而设计的组织行为，是企业保持商业秘密的对外策略；设置信息的接触权限属于物理式专有化手段范畴，是企业内部关于商业秘密处理的强制规定，是企业保持商业秘密的对内策略[12]；管理式专有化手段在物理式专有化手段的基础上才能更有效地实施[13]。隐性属性使技术知识难以清楚表达，其传播的内在困难性增加了模仿者获取技术知识的难度[3，4]。产品设计的复杂性使核心技术只有与外围技术相结合才能被完全使用，这为模仿设置了附加壁垒[14]。 　　（3）领先时间。包括产品的率先市场化和持续创新。率先市场化可以使创新者形成先行者优势，进而建立顾客锁定、品牌认可等优势。持续创新是基于比竞争对手更快创新而获得优