2011年6月证 券投资基金预测卷(未附答案)3.docVIP

一、单选选择题（每小题0.5分，共30分） 第 1 题 以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是（）。 A. 法律主体资格 B. 投资者的地位 C. 基金营运依据 D. 基金营运规模 选择答案： A.B.C.D. 第 2 题 证券投资基金的会计主体是（ ）。 A. 基金份额持有人 B. 基金托管人 C. 基金管理人 D. 证券投资基金 选择答案： A.B.C.D. 第 3 题 下列有关组合型消极投资策略的说法，正确的是（）。 A. 该策略重点是进行风险控制 B. 是一种以现实市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C. 可以扩展到基金型股票投资策略的实施过程中 D. 不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 选择答案： A.B.C.D. 第 4 题 一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（） A. .9~10年 B. 6~8年 C. 3~5年 D. 1~2年 选择答案： A.B.C.D. 第 5 题 （ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。 A. 基金规模 B. 基金收益率 C. 基金资产净值 D. 基金赎回率 选择答案： A.B.C.D. 第 6 题 采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。 A. 战略性资产配置 B. 恒定混合策略 C. 投资组合保险策略 D. 战术性资产配置 选择答案： A.B.C.D. 第 7 题 证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担责任的情形发生在（）方式下。 A. 自销 B. 代销 C. 承销 D. 包销 选择答案： A.B.C.D. 第 8 题 资本配置的基本步骤不包括（）。 A. 明确投资目标和限制因素 B. 确定有效资产组合的边界 C. 明确资本市场的方差值 D. 寻求最佳的资产组合 选择答案： A.B.C.D. 第 9 题 以下不属于公募基金特征的是（）。 A. 基金募集对象不固定 B. 投资金额要求高 C. 适宜中小投资者参与 D. 必须接受监管部门的严格监管 选择答案： A.B.C.D. 第 10 题 某投资者认购100000份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则需准备的资金金额为（）。 A. 1000 B. 99000 C. 100000 D. 101000 选择答案： A.B.C.D. 第 11 题 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存不少于（）年。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 25 选择答案： A.B.C.D. 第 12 题 下列有关LOF与ETF的描述，错误的是（）。 A. 二者都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点 B. LOF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票，而ETF申购、赎回的是基金份额与现金的对价 C. 二者对申购、赎回限制不同 D. ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行 选择答案： A.B.C.D. 第 13 题 开放式基金的买卖价格以（）为基础。 A. 市场供求关系 B. 市场存款利率 C. 基金份额净值 D. 基金份额总额 选择答案： A.B.C.D. 第 14 题 下列有关独立董事任职资格的描述，错误的是（）。 A. 有履行职责所需要的时间 B. 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历 C. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 D. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 选择答案： A.B.C.D. 第 15 题 下列关于基金税收的说法中，正确的是（）。 A. 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B. 企业投资者买卖基金份额征收印花税 C. 对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 D. 企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税 选择答案： A.B.C.D. 第 16 题 所有绩效衡量指标均是（）。 A. 短期衡量 B. 长期衡量 C. 事前衡量 D. 事后衡量 选择答案： A.B.C.D. 第 17 题 选择债券指数化投资的原因不包括（）。 A. 可获得超越市场的收益 B. 经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C. 指数化组合管理所收取的管理费用更低 D. 选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 选择答案： A.B.C.D. 第 18 题 基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）。 A. 基金持有人大会 B. 董事会 C. 基金总经理 D. 投资决策委员会 选择答案： A.B.C.D. 第 19 题 根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人是（）。