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“中等收入陷阱”背景下辽宁省企业转型升级对策分析 　　摘要：作为老工业基地，辽宁省企业转型和升级的任务非常迫切。企业转型和升级是实现经济持续增长的新动力，也将成为辽宁经济跨越“中等收入陷阱”的出发点。这个过程需要解决历史发展问题和辽宁省企业自身发展瓶颈，同时也要接受国际环境因素的制约与挑战。辽宁省企业必须以创新为出发点，寻求技术创新、结构创新的转型之路，同时依靠政策助力，集中优势资源，为企业成功转型升级提供支持。 　　关键词：企业转型升级；中等收入陷阱；创新 　　中图分类号：F276 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）02-0-02 　　一、实现产业结构升级是辽宁跨越“中等收入陷阱”的基石 　　2007年，世界银行在《东亚经济发展报告（2006）》中提出“中等收入陷阱”的概念[1]。当一个国家人均GDP突破中等收入，在向高收入阶段迈进的过程中，很多国家都相继出现了经济增长内生动力不足，贫富分化严重，社会矛盾多发，经济长期徘徊或者陷入停滞，始终难以跨越中等收入阶段的状态[2]。中等收入阶段形成了一个独特的发展阶段。 　　中等收入陷阱之所以出现的主要原因在于经济发展动力的消失，和经济发展中长期积累的矛盾阻碍了经济的继续发展。从本质上说，一个国家从低收入阶段到中等收入阶段的变化主要是生产力量的变化，从中等收入阶段到高收入阶段的变化则主要是生产力质的飞跃。一些已经成功跨越“中等收入陷阱”的发达国家为我们提供了宝贵的跨越经验，那就是：在“中等收入”时期，产业结构转变升级对跨越“中等收入陷阱”起到关键作用。因为产业结构的转变使得生产力由量的积累产生质的飞跃。 　　2011年我国人均GDP为5470美元[3]，已经达到中等偏上收入国家水平，如何应对这一发展阶段，特别是辽宁省作为我国经济大省和最早建立起来的重工业基地，自改革开放以来三十多年的发展，2008年辽宁省国民生产总值达到13668.6亿元，人均GDP为31739元（4570.44美元）已经达到中等收入水平。2011年辽宁省国民生产总值达到22025.9亿元，人均GDP为50299元（7971.31美元）[4]。在这一特殊时期，通过新的发展战略，优化产业结构，???进产业升级，对实现经济跨越式发展，提高辽宁经济增长速度具有重要的意义。 　　二、辽宁省企业转型升级中的成长困境与挑战 　　辽宁省企业在成长初期以工业为主，第一、第三产业份额相对较低，依靠工业企业简单劳动的积累以及对技术的短期替代，实现了经济的快速成长，但是在长期发展过程中，这种低成本简单劳动的优势势必成为企业转型升级中的阻碍。主要表现为： 　　1.企业自主创新资源不足与能力建设滞后 　　辽宁省产业结构不合理的情况也制约了企业创新能力。工业企业的比重过大使得高新技术产品研发主要依赖于大中型企业，小微企业在创新方面仍显得力不从心。可是整体的创新资源不足使得企业在创新方面缺乏动力和后劲。 　　以大中型工业企业为例，2010年有科技活动的企业303个，占全部企业数量的22%，科技机构数358个，研发人员27万人，从业人员中研发人员占比仅为1. 16%；大中型工业企业研发项目经费支出191.3亿元，占大中型工业企业占主营业务收入比重仅为0.96%，企业研发费用偏低、研发人员匮乏成为企业自主创新能力偏低的一个重要表现。小微企业由于规模小，资金有限，生产集中度低，人力资源缺乏等因素的制约，也存在着创新能力严重不足的问题。同时，众多规模以上工业小企业专利申请数量少、有效发明令利少、新产品开发投入不足，技术获取主要源自引进设备、购买技术，对外技术依赖度自然就比较高。2009年，规模以上工业小企业引进国外技术经费支出28亿元，引进技术消化吸收经费支出18亿元，引进与消化吸收经费之比为1.56：1但相比日韩技术引进和消化吸收投入比达到了1：5到1：8，仍有较大差距。这说明众多中小企业的产品多属十模仿性质和代工生产，创新少，在市场上缺乏竞争力。 　　2.企业产业组织形式发展滞后 　　由于产业组织结构的落后和发展过程中的历史问题，形成了我省企业在技术创新方面不足的现状。这表现为：一是同一产业内部企业由于缺乏合理的分工协作，没有形成合理的纵向产业链，造成了生产集中度低，众多企业之间处于分散生产和过度竞争或无序竞争的局面，未形成产业链条。二是中小企业间集群中的分工合作还处于较低层次，目前我省多数经济技术开发区、高新区内的企业聚集原因在于各种政策优惠，而不是因为价值链联结关系而自发聚集在一起的。一旦原有优惠条件发生变化，那么企业简单聚集的劣势将会大规模的呈现。企业间为了利润的恶性竞争，政策缺失导致企业迁移，园区内产业结构趋同化等现象都有发生的可能。因此产业集群并不是简单的企业聚集，而是要在产业链和价值链的