ipms-jl-9203内审检查表.docx

??内审检查表编号：IPMS/JL-9.2-03管理体系要求审核部门判定4?知识?产权?管理?体系4.1?总体要求总经理4.2?文件要求?4.2.1?总则a) 知识产权方针和目标；b) 知识产权手册；c) 本标准要求形成文件的程序和记录。知识产权部4.2.2?文件控制?a) 发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准；b) 文件中的相关要求明确；c) 按文件类别、秘密级别进行管理；d) 易于识别、取用和阅读；e) 对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。知识产权部4.2.3?知识产权手册a) 发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准；b) 文件中的相关要求明确；c) 按文件类别、秘密级别进行管理；d) 易于识别、取用和阅读；e) 对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。知识产权部?4.2.4?外来文件与记录文件a) 对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；b) 建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；c) 外来文件与记录文件完整，明确保管方式和保管期限。知识产权部5管理职责5.1?管理承诺?总经理???5.2?知识产权方针?a) 制定知识产权方针；b) 制定知识产权目标；c) 明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；d) 确保资源的配备；e) 组织管理评审。总经理5.3?策划?5.3.1?知识产权管理体系策划a) 理解相关方的需求，对知识产权管理体系进行策划，满足知识产权方针的要求；b) 知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制；c) 知识产权管理体系得到持续改进。总经理?5.3.2?知识产权目标a) 形成文件并且可考核；b) 与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。总经理5.3.3?法律法规和其他要求a) 识别和获取适用的法律和其他要求，并建立获取渠道；b) 及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。知识产权部5.4职责权限和沟通?5.4.1?管理者代表a) 确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；b) 向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；c) 确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；d) 落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；e) 确保知识产权外部沟通的有效性。管理者代表?5.4.2?机构a) 制定企业知识产权发展规划；b) 建立知识产权管理绩效评价体系；c) 参与监督和考核其他相关管理机构；d) 负责企业知识产权的日常管理工作。总经理5.4.3?内部沟通建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行管理者代表5.5?管理?评审5.5.1?评审要求最高管理者应定期评审知识产权管理体系的适宜性和有效性总经理?5.5.2?评审输?入??????知识产权方针、目标；企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；企业知识产权基本情况及风险评估信息；技术、标准发展趋势；前期审核结果。总经理5.5.3?评审输出?知识产权方针、目标改进建议；知识产权管理程序改进建议；资源需求。总经理6?资源?管理6.1?人力?资源6.1.1?知识产权工作人员??明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。人事部6.1.2?教育与培训??规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成记录；组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。人事部6.1.3?人事合同通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，约定知识产权权属、保密条款；明确发明创造人员享有的权利和负有的义务；必要时应约定竞业限制和补偿条款。人事部?6.1.4?入职对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件。人事部6.1.5?离职?对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议。人事部6.1.6?激励明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产权损失的责任。人事部6.2?基础设施?软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；办公场所。行政部?6.3?财务资源用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项；用于知识产权管理机构运行；用于知识产权激励；有条件的企业可设立知识产权风险准备金。财务部6.4?信息资源建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息；对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；在对外信息发布之前进行相应审批；有条件的企业可建立知