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对外直接投资结构层次系数和产业结构层次系数关系 　　摘 要：首先，对国内外部分相关理论进行了简单介绍。其次，借鉴了产业结构层次系数这一概念，并对其计算方法进行了改进，还创造了对外直接投资结构层次系数。再次，在此基础上用实证得出这两个系数序列都是二阶单整序列，并且存在协整关系。 　　关键词：对外直接投资；产业结构升级；产业结构层次系数；对外直接投资层次系数 　　中图分类号：F127 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）02-0039-03 　　引言 　　十八大报告中强调了推进经济结构战略性调整的重要性，指出这是加快转变经济发展方式的主攻方向。提出必须以改善需求结构、优化产业结构、促进区域协调发展、推进城镇化为重点，着力解决制约经济持续健康发展的重大结构性问题。同时，也强调了要全面提高开放型经济水平，加快走出去步伐，增强企业国际化经营能力，培育一批世界水平的跨国公司。 　　“十一五”期间，我国对外直接投资年均增速达到34.3%。截至2011年底我国对外直接投资累计3 823亿美元，当年共对全球132个国家和地区投资651亿美元，居发展中国家首位。 　　2011年国内生产总值471 564亿元，比上年增长9.2%。其中，第一产业增加值47 712亿元，增长4.5%；第二产业增加值220 592亿元，增长10.6%；第三产业增加值203 260亿元，增长8.9%。第一产业增加值占国内生产总值的比重为10.1%，第二产业增加值比重为46.8%，第三产业增加值比重为43.1%。 　　对外直接投资是指企业以跨国经营的方式所形成的国际间资本转移。一般认为，对外直接投资是一国投资者为取得国外企业经营管理上的有效控制权而输出资本、设备、技术和技能等无形资产的经济行为。①从整个国民经济的产业结构变化看，产业结构升级是指国民经济重心由第一产业向第二产业，进而向第三产业的升级。②加快产业结构调整，是经济发展到一定阶段的客观要求。经济发展的核心是产业结构的高级化。从根本上说，经济不断发展的过程就是产业结构逐步优化升级的过程。产业结构升级的主要原因是技术进步和比较优势的变化，而对外直接投资对于母国技术进步有促进作用，这样就使对外直接投资对产业结构升级具有促进作用。 　　一、相关理论 　　对于这一问题的争论，国内外学者提出了很多不同的观点，从理论上主要可以概括为 “产业升级论”与“产业空心化论”之争。 　　首先介绍国外的观点。日本学者小岛清（Kojima，1976）提出了边际产业扩张论，提出一国应从处于比较劣势的产业（即边际产业）开始开展对外直接投资，进而将资源用于优势产业来促进国内产业结构升级。弗农（ ver-non，1966）的产品生命周期理论指出，一国根据产品生命周期的不同，通过对外直接投资将成熟产业向低成本国家转移，自身则从事高新技术产品的研发与生产，这必然会导致投资母国产业结构的调整与升级。坎特威尔与托兰惕诺（ Eantwell，Tolentino，1990）的技术创新产业升级理论认为，发展中国家的对外直接投资开始是在周边国家进行，随后为了获得较为复杂的技术会向发达国家投资，可以获得逆向技术溢出，从而促进母国的产业升级。 　　相反观点的主要有如下一些代表。产业空心化理论开始形成是在20世纪60年代。当时，美国为了绕开欧洲市场的关税壁垒，将汽车、电机等产业向西欧国家直接投资。这些行业在西欧迅速发展，最终导致美国对西欧国家的出口减少，并且要进口西欧的产品。于是，一些美国学者认为，美国出现了产业的“空心化”。PainBarrell （1997）对欧洲国家的研究，发现ODI对母国的贸易和就业产生负面影响。CowlingTomlinson（2000）的研究发现日本的跨国公司对外投资有利于大的跨国公司，但是却影响了日本国内的工业部门，导致产业的“空心化”现象。 　　一些中国学者对中国的对外直接投资和产业结构升级的关系进行了研究。范飞龙（ 2002） 提出，在区位比较优势的前提下，优先选择产品供求链长、产业内贸易量大的产业进行对外直接投资以发挥其对国内产业升级的拉动效应。范欢欢和王相宁（2006）利用自回归分布滞后模型对中国ODI进行研究，发现ODI与第二产业结构正相关，与第一、三产业结构无关。冯志坚（ 2008）分析了发展中国家通过对外直接投资提高产业竞争力的4个途径，提出按照梯度转移原则，实现流出FDI 的产业化和国际化，将国内制造业中的成熟产业转移至其他发展中国家，为高新技术产业的发展提供空间。江东（2010）基于我国部分省份面板数据的实证分析表明，ODI与投资省份的产业结构升级存在正相关关系，且与投资规模有关。 　　也有部分学者得出相反的结论。樊纲（2003）认为，当原有产业逐渐衰退时，为了生存向后进国家