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基于吸收能力国际直接投资技术溢出效应实证研究 　　摘要：本文在考虑吸收能力对国际直接投资技术溢出效应影响的基础上，利用中国1985—010年间国际直接投资数据，采用国际技术溢出模型对吸收能力影响下我国接收的国际技术溢出效应进行分析，得出如下结论：（1）我国技术进步主要源于国内研发资本存量，正向技术溢出对我国技术进步有促进作用；（2）研究创新能力的加入能够提高正向技术溢出效应，而除去金融发展水平外的基础吸收能力均制约着正向技术溢出；（3）吸收能力不足以消化逆向技术溢出，对外直接投资由于占用了国内研发资源反而对技术进步产生负向影响。 　　关键词：吸收能力；国际技术溢出；技术进步 　　基金项目：[F]国家自然科学基金“中国跨国公司海外RD机构逆向技术溢出理论与实证研究——以家电和通信制造业为例”（7117106）；新世纪优秀人才支持计划“‘走出去’战略下中国企业技术获取型对外直接投资逆向技术溢出的路径、模式与效果研究”（NCE10830）；教育部人文社科基金“攀升全球价值链的模块化制造网络价值创新与知识流动机制研究”（10YJA630189） ；对外经济贸易大学创新团队建设项目“‘走出去’背景下中国企业创新能力提升战略创新团队（CXD407）；北京市优秀人才支持计划“基于延伸生产者责任的北京电子废弃物回收网络构建、模式与管理研究”（010D009013000001）；国家社科基金重大项目“‘十二五’时期我国发展的创新驱动战略研究”（11ZD004）；国家社科基金重大项目“我国自主创新型技术赶超发展战略与路径研究——基于跨学科协同的多层次整合研究”（1ZD05） 　　作者简介：[F]尹建华，女，对外经济贸易大学国际商学院教授，博士生导师（北京10009）；周鑫悦，女，对外经济贸易大学国际商学院硕士研究生 　　中图分类号：F83059 　　文献标识码：A 　　文章编号013稿日期：[F]0117 　　一、引言 　　国际技术溢出是技术进步的重要途径。技术溢出通过示范效应、模仿效应、人力资本流动以及本土化过程等途径促进技术进步。自0世纪90年代我国推行“引进来”与“走出去”相结合的对外开放战略以来，引进外商直接投资与对外直接投资都呈迅速增长的趋势：1990—010年，我国外商直接投资利用额增长近30倍，年平均增幅达5%。OECD（011）的资料显示，011年我国吸收国际直接投资达1 40亿美元，位居世界第二，已成为最具投资前景的东道国。与此同时，商务部的统计数据显示，003—011年间，我国对外直接投资流量年均增幅达50%，占世界对外直接投资存量的比重由04%上升至%，居世界第十三位。但是持续增长的外商直接投资额与对外直接投资额并不能作为国际技术溢出促进技术进步的决定因素，国际技术溢出效应产生的关键还在于我国是否有足够的吸收能力来消化、吸收和利用国际技术溢出。鉴于此，本文在考虑吸收能力对国际技术溢出效应影响的基础上，对我国1985—010年间的国际直接投资进行了实证研究，建立包含技术吸收能力以及基础吸收能力与国际技术溢出交互项的国际技术溢出模型，分析吸收能力各个指标对国际技术溢出效应的影响，并有针对性地提出相应的政策建议。值得指出的是，本文中的正向技术溢出效应为外商直接投资（FDI）对东道国产生的技术溢出效应，逆向技术溢出效应为对外直接投资（OFDI）对母国产生的技术溢出效应。 　　二、文献回顾 　　（一）国际技术溢出理论的文献回顾 　　MacDougall[1]首先在研究国际直接投资时提到了技术溢出效应，Findlay建立了FDI对技术转移影响的实证模型，认为外商直接投资为东道国企业提供了更多的机会观察、模仿跨国公司的先进技术，从而促进东道国技术水平的提高。随后，国内外学术界开展了大量关于国际技术溢出的研究，但至今没有一致的结论。 　　Caves[3]针对澳大利亚制造业中的外商直接投资进行分析，发现存在积极的正向技术溢出。Rhee和Belot[4]（P56）的研究显示，外国企业的对外直接投资对毛里求斯和孟加拉两国的国有纺织企业技术创新有显著贡献。ermidis[5]（P76）对65个跨国公司分布在1个发展中国家的直接投资进行实证研究，没有发现对东道国企业的技术溢出。addad 和arrison[6]的研究发现在摩洛哥的外商直接投资正向技术溢出效应为负。国内学者对正向技术溢出的研究比较充分，武超[7]提出外商直接投资通过带来国外先进技术和管理经验推动相关行业的技术进步。王美今、沈绿珠[8]利用工业企业的截面数据检验外商直接投资对国有工业企业的技术溢出效应，结果表明未包括港澳台的外商直接投资企业对国有工业企业的技术进步起到促进作用。谢建国[9]对中国1994—003年的省际面