深化电网企业“五防三控”功能廉洁风险防控机制建设思考.docVIP

深化电网企业“五防三控”功能廉洁风险防控机制建设思考 　　摘要：电网企业“五防三控”廉洁风险防控机制建设是将风险管理等现代管理理念和科学方法引入反腐倡廉建设工作实践，将预防腐败工作落实到权力运行的全过程，以重点岗位为抓手，以业务流程、制度为主线，制定操作性强的廉洁风险点防控措施，实现惩防结合，互为补充。本文拟从风险防控机制的查找识别、防控措施以及评价考量几方面进行阐述，对如何深化企业廉洁风险防控工作展开一些探讨。 　　关键字：电网；五防三控；廉洁风险防控；思考 　　中图分类号：U665.12 文献标识码A 　　 　　廉洁风险防控工作是电网企业惩防体系建设和全面风险管理的重要组成部分，是将反腐倡廉建设要求与企业管理相结合、规范权力运行的重要载体和手段。电网企业在充分运用“反违章”工作成果的基础上，通过审计检查、效能监察、信访案件等多渠道收集廉洁风险信息，经过识别、评估，梳理出重要廉洁风险点，提炼出防控要素，设置监测目标，落实差异化防控措施，初步建立起具有“五防三控”功能的风险防控机制。然而如何深化应用既有的机制成果，成为当前面临的一个重大课题。 　　一、标准化查找识别廉洁风险点 　　一是围绕重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金运作过程中违反科学性、民主性、合法合规性的行为，从决策准备、决策形成、决策执行三方面查找重大决策风险点。二是立足防控领导班子成员、中层管理人员、关键岗位人员、一线服务人员“四种重要岗位”不廉洁行为，每一个岗位按自律能力（廉洁学习、事项公开、接受监督等情况）、制度缺陷（内控制度、责任制度、监督制度、惩处制度等是否健全、便于执行）、流程缺陷（工作的标准化、信息化程度及对风险预控作用的发挥）、职责缺陷（职责划分是否清晰、权力配置是否科学、一岗双责是否到位）、外部因素（上级、亲友、合作方的影响）五个维度查找岗位廉洁风险点。三是围绕干部人事（员工入口管理、干部选拔任用、轮岗交流情况等）、财务资产（擅自对外担保、违规捐赠、违规开立账户等）、物资及招投标（招标程序是否规范??评标专家违规等环节）、营销服务（电费抄核收、业扩报装、用电检查等环节）、生产建设（违规分包转包、废旧物资处理、虚列工程等）等核心业务查找业务廉洁风险点。四是立足防控电网调度及供电服务领域影响行业作风和公司形象的行为，从窗口服务、电费电价、业扩报装、故障报修、供电可靠性、电网建设环境、电力交易、信息披露等八个方面查找行风形象风险点。五是围绕干部员工可能引发违反廉洁自律规定、失职渎职、贪污受贿、挪用公款、违反财经纪律、违反社会管理秩序、违反组织人事纪律的行为，对企业成立以来发生的属实或部分属实的信访问题进行系统分析，查找违纪违法风险点。 　　系统化制定风险防控措施 　　紧紧围绕企业经营生产的重点领域和关键环节，针对排查出的廉洁风险点，着力再造业务流程，建立健全民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理、责任追究等制度规范，完善防控措施。 　　一是严格决策防控。采取班子严格自律、权力互为制衡、决策全程监督的防控方式，分别落实决策层、管理层（决策提出或执行部门、论证部门、管理部门、监督部门）的防控责任，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约、又相互协调的权力运行机制。 　　二是严格流程防控。建立健全监督检查机制，监督职能部门按照流程办事，按照流程操作，确保各项工作按照法定程序实施，督促各岗位就重点工作、容易产生腐败行为的工作制定完善的业务流程，在工作流程中的每一个重要环节进行风险点分析，制定出与之相对应的过程监控体系，增强透明度，堵塞漏洞，减少流程风险。 　　三是强化制度防控。针对岗位风险，重点实行首问负责制、限时办结制、绩效评估制等；针对单位、部门、处室风险，重点完善相关工作程序进行防控；针对业务风险，健全完善防控风险的相关规章制度。同时加强对已有制度的梳理和整合，开展制度廉洁性审查，确保制度体系结构严密、科学实用，最大限度地减少腐败滋生的制度漏洞。 　　四是深化公开防控。深入推进党务公开、企务公开、厂务公开，通过门户网站、报纸、公开栏、服务指南等途径，依法公开职权目录、受理业务流程图、职责权限等，接受和引导职工群众监督、社会监督，防范风险发生。 　　五是推进科技防控。通过实施SG186和ERP信息化工程，实现流程优化和权力运行公开、透明，加强内控和风险在线监控。通过财务信息化系统和招标采购信息系统，强化流程公开透明，最大限度地减少人为因素。探索建立权力运行的“动态监控系统”，逐步实现廉洁风险的集成监控。 　　三、科学化评价考量风险防控 　　建立廉洁风险防控动态管理机制，从组织领导、目标完成、措施落实、流程执行、文化环境五个方面，对电网系统廉洁风险防控工作实施评价，并将其作为党风廉政建设责任制检查考核的重要内容，作