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在总承包项目中如何防范分承包商索赔 　　摘 要 建设工程索赔是在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿或工期顺延的要求。本文着重介绍总承包项目中防范索赔的意义、阐述索赔的分类、分析索赔的原因、明确索赔处理的程序和原则、提出索赔管理的对策，从而有效地控制分承包商的各类索赔。 　　关键词 总承包项目 防范 分承包商 索赔 　　一、前言 　　建设工程在施工阶段始终处于一个开放的系统中，对于规模大、工期长、结构复杂的工程项目，系统内部和系统外部及自然界的不可抗力等因素均能对系统造成影响，给承包商和业主的经济利益带来损失。随着项目法人制、招标投标制、工程监理制和合同管理制的推广，建设项目的管理模式逐步与国际接轨，承包商的索赔意识、合同意识和风险意识也在不断增加，用施工索赔获得非承包商原因而造成的损失补偿，并逐渐成为承包商保护其经济利益基本的管理行为。 　　在工程建设的各个阶段、在各个合同的履行过程中，都有可能发生索赔，但在施工阶段索赔发生较多。索赔的发生是双向的，只要合同对方的责任和义务未按合同约定实现，或出现提供的条件与合同约定状态不一致，都可能出现索赔。在总承包项目，总承包商居于总承包合同与分承包合同当事人的地位，费用风险基本从业主转移至总承包商承担，总承包商在履行合同时，费用控制成为其项目控制中最核心的控制工作内容，因此对于总承包商而言，防范分承包商提出的索赔，意义重大。 　　二、索赔的分类 　　索赔按其目的可分为两类：工期索赔和费用索赔。 　　工期索赔，是由于非承包商责任的原因而导致施工进程延误，要求批准展延合同工期的索赔。工期索赔在形式上是对权利的求偿，以避免在原定合同竣工日不能完工时，而被追究合同拖期违约责任。一旦获得批准合同工期延展后，承包商不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且还可能因提前工期得到奖励，最终仍反映在经济收益上。 　　费用索赔，其目的是要求经济补偿。当现实的条件与合同约定不一致，导致承包商增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。 　　三、索赔的发生原因 　　施工分包商向总承包商提出的索赔一般是由以下原因产生的： 　　1.合同缺陷。常常表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾，合同中的遗漏或错误。这不仅仅表现在商务条款中，也包括技术规范和图纸中的缺陷。 　　2.总承包商的违约。一般表现为未能按合同规定向分包商按时提供应由其提供的、使分承包商得以履行合同的必要条件，或未能在规定的时间内付款。 　　3.条件的变化。在合同履行中，尤其是在施工过程中，施工现场条件的变化对施工分承包商的工期和造价影响很大，如地下不明障碍物等，常常导致变更、工期延长或成本大幅度增加。 　　4.变更。在设计和施工过程中，变更是不可避免的。由于变更的发生，使质量标准、工程量及施工顺序等发生变化，往往就产生了对工期和费用的索赔要求。 　　5.工期拖延。若因为非承包商原因或不可抗力的因素导致的工期拖延，往往是分承包商向总承包商提出索赔的一个原因，但若是由于分承包商的原因或一个成熟的承包商应该可以预见的风险导致分承包商工期延误，则不应成为索赔产生的理由。 　　6.总承包商指令导致分承包商的索赔。因总承包商指令错误或超出常规或合同要求，将引起分包商的索赔。 　　7.国家政策及法律、法令变更。 　　8.其他分承包商的干扰。一个工程建设项目，往往不仅仅由一个分承包商同时工作，其他分承包商的任何延误或质量问题，将可能导致另一个与之有一定关联的分承包商提出索赔。 　　9非承包商原因或非承包商应承担的风险对工程的不利影响，也会导致分包商提出索赔。这些是可能会产生索赔的原因，是分承包商向总承包商提出索赔的理由。相应地也是总承包商向业主提出索赔的理由。 　　四、索赔处理的程序和原则 　　当接到分承包商的索赔要求时，一般可采取下列步骤处理： 　　1.首先检查分承包商的索赔要求是否符合合同约定的程序。只有按合同约定的程序提出的索赔，才会被总承包商纳入索赔处理程序。对事先没索赔意向，或已超过索赔期限的，可以理解为分承包商主动放弃索赔权利。 　　2.对索赔事件的原因和责任分析，是总承包商对分包商提出反驳的最有力武器之一。包括：是否属于非分承包商的责任，或是否是分包商应承担的风险，或是否是一个成熟承包商应该预见的风险；当双方都有责任时，分包商必须划分和证明双方责任大小；事实依据和记录是否完整、齐全；合同依据是否充足；合同中是否有免责条款；分承包商是否已主动放弃（明示或暗示）了索赔要求；分承包商是否采取了适当措施避免或减少损失； 　　3.核实分承包商是否因索赔事件确实存在损失。 　　4.根据分析的原因和结论计算同意索赔的工期和费