股票质押式回购交易业务协议及风险揭示书--两方（2015 ….docxVIP

编号： 光大证券股份有限公司 股票质押式回购交易业务协议及风险揭示书 （两方） 融入方资金账号： 营业部： 光大证券股份有限公司 股票质押式回购交易业务协议 第一条 甲乙双方信息。 甲方信息： 姓名（机构为名称）： 身份证号（机构为营业执照号码）：________________________________ 联系地址（机构为经营场所）： 联系电话：__________________ 邮政编码： 法定代表人（仅限机构投资者）：____________________________________ 授权代理人（仅限机构投资者）：____________________________________ 乙方信息： 名称：光大证券股份有限公司 法定代表人：薛峰 联系地址：上海市静安区新闸路1508号 邮政编码：200040 联系电话：021第二条 目的和意义 为了规范甲乙双方开展股票质押式回购交易，明确甲乙双方在开展股票质押式回购交易的权利、义务关系，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》（以下简称《业务办法》）、《股票质押式回购交易合同必备条款》和其他有关法律法规，在平等自愿、诚实信用的基础上，就甲乙双方开展股票质押式回购交易的相关事宜，达成《股票质押式回购交易业务协议》（以下简称“本协议”），供甲乙双方共同遵守。 第三条 解释与定义。 除非本协议另有解释或说明，下列词语或简称具有以下含义： （1）股票质押式回购交易（简称“股票质押回购”）是指符合条件的资金融入方（以下简称“融入方”）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（以下简称“融出方”）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。 （2）标的证券：上市交易的A股股票或其他沪深证券交易所认可的证券，B股股票、暂停上市A股股票、进入退市整理期A股股票、没有完成股改的非流通股股票、光大证券（601788）股票不得作为标的证券。 标的证券质押或处置需要获得国家相关主管部门的批准或备案的，甲方应遵守相关法律法规的规定，事先办理相应手续。 （3）初始交易成交金额是指融入方按约定将所持标的证券质押，向融出方融入的资金。 （4）购回交易成交金额：指双方约定的，购回交易时甲方支付给乙方的交易金额（不含相关交易费用）。 （5）初始交易日：指甲乙双方约定的初始交易的日期。 （6）购回交易日：指甲乙双方初始约定的进行购回交易的日期，约定的购回交易日期为非交易日的，须于前一交易日回购，如甲方提前或延期购回，以购回交易日期为购回交易日。 （7）回购期限：指购回交易日与初始交易日之间的自然天数（算头不算尾，若发生提前或延期购回情形时，按实际天数计算）。 （8）实际交易天数：指实际购回交易日与初始交易日之间的自然天数（算头不算尾）。 （9）到期购回：指甲乙双方根据本协议的约定，在购回交易日进行购回交易。 （10）提前购回：指甲乙双方根据本协议的约定，在购回交易日之前进行购回交易。 （11）延期购回：指甲乙双方根据本协议的约定，在购回交易日之后进行购回交易。 （12）终止购回是指不再进行购回交易时，乙方按约定解除标的证券及相应孳息质押登记的行为。 （13）补充质押：是指甲方按约定补充提交标的证券进行质押登记。 （14）部分解除质押：是指乙方解除部分标的证券或其孳息质押登记。 （15）违约处置：指甲方或乙方违约，按照本协议约定进行的处置处理。 （16）购回交易：购回交易申报是指甲方按约定返还资金、解除标的证券及相应孳息质押登记，包括到期购回、提前购回和延期购回。 （17）标的证券质押率：指初始交易成交金额与质押标的证券市值的比率。 （18）标的证券市值：标的证券按市价计算的价值金额，遇停牌，乙方有权按停牌证券公允价值计算标的证券市值。 （19）停牌证券公允价值：停牌期间按约定的计算方式得出的标的证券市值。 （20）回购价格：指每100元初始交易成交金额的年化收益（按365天计算），单位为元。 （21）最长回购期限：甲方与乙方约定的回购期限，最长不得超过3年，如甲方延期购回，合并回购期限最长不得超过3年，遇购回交易日标的证券停牌等特殊事件情形除外。 （22）待购回期间：指股票质押式回购交易的存续期。 （23）标的证券数量：指初始交易时甲方质押给乙方的标的证券数量。 （24）交易费用：甲方需向乙方、交易所及登记结算公司支付的交易费用，包括质押登记费、经手费、佣金等以《交易协议书》约定为准。 （25）交易日：指证券交易所的营业日。 （26）交易时间：沪市为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00，深市为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:30。 （27）履约保障比