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制度变迁的动态分析引论 郭旭新 电子邮件：dgyf@nankai.edu.cn 电话：03716181150研究领域：制度经济学 南京大学理论经济学博士后流动站 南京大学长江三角洲经济社会发展研究中心 南京市汉口路22号 中国　南京　210093 AN INTRODUCTION TO DYNAMICS OF INSTITUIONAL CHANGE GUO XUXIN ABSTRACT: Applying stochastic dynamic game theory, this paper explains the effect of uncertainty on the institutional change in economic transition through the choice behavioral mechanism of bounded rationality individual. It proves the multi-direction (or multiple equilibia) of institutional change in transition, and tries to expound in theory the significance of “order” to the success of economic transition, and crucial role that harmonious institution and its social foundation play in the forming of social control and integration mechanism to maintain or rebuild due economic and social order. And it also helps us rethink the role of state in transition economy. KEYWORDS: Uncertainty, Bounded rationality, Choice behavior, Stochastic dynamic game, Order 制度变迁的动态分析引论 郭旭新 内容提要：本文运用随机动态博弈理论，阐明了经济转型过程中的不确定性，经由有限理性个体的选择行为，作用于制度变迁过程的机理，从而在理论上论证了转型经济中制度变迁的多向性（或多重均衡性），以及秩序对于成功实现经济转型的重要意义。它阐明了和谐的制度结构及其社会基础在形成有效的社会控制和整合机制、从而维系或重建一定的经济与社会秩序中的关键作用，亦有助于我们重新反思转型经济中的国家作用问题。 关键词：不确定性　有限理性　选择行为　随机动态博弈　秩序 经济转型通常都伴随着传统社会经济结构的破坏，以及由此引起的制度结构的失衡，原有的经济与社会秩序亦因此而被打破。 “向资本主义的过渡涉及了广泛破坏性的革新。由于这个原因，革新带来了长期的、创造性的、强大的、经常是充满仇恨的挑战，它会拖延和改变新的经济秩序。变革威胁长期确立的道德上可以不咎的生产结构、财产关系、剩余分配模式、经济和非经济价值、技术和工作惯例，受到有政治和社会影响力的顽固的集团和机构的反对。”（杜普莱西斯 2001：390－1）同时，制度变革往往是加剧而非减缓了社会经济中的不确定性，而由此引发的投资与消费需求不足、以及经济活动中的机会主义盛行，几乎成为转型社会的通病。更有甚者，新旧制度文化的冲突，在摧毁了传统的社会规范体系的同时，却令社会无从建立起新制度有效运作的机制，从而常常导致经济与社会陷入长期的混乱和无序状态。然而，传统的新古典经济理论体系，基本上是建立在市场的完全信息和个体的理性预期等理论假设基础之上的。在这种虚拟的控制系统中，人们一般无须考虑均衡的稳定性问题。 兰格（Oskar Lange）在他生命的最后几年（20世纪60年代）曾致力于创建一门称为“经济控制论”的新学科，但它是作为“控制沦在经济管理过程特别是社会主义经济管理过程中的应用 “向资本主义的过渡涉及了广泛破坏性的革新。由于这个原因，革新带来了长期的、创造性的、强大的、经常是充满仇恨的挑战，它会拖延和改变新的经济秩序。变革威胁长期确立的道德上可以不咎的生产结构、财产关系、剩余分配模式、经济和非经济价值、技术和工作惯例，受到有政治和社会影响力的顽固的集团和机构的反对。”（杜普莱西斯 2001：390－1） 兰格（Oskar Lange）在他生命的最后几年（20世纪60年代）曾致力于创建一门称为“经济控制论”的新学科，但它是作为“控制沦在经济管理过程特别是社会主义经济管理过程中的应用” （兰