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我国发展原创性高新技术产业对策研究 　　摘要：原创性高新技术产业发展是新一轮科技创新与战略性新兴产业培育的基础与核心推动力。本论文首先简要分析了原创性高新技术产业发展制度机制的概念、内涵和作用机制；接着对国外原创性高新技术产业发展的相关制度进行了梳理和分析。在此基础上，提出了我国发展原创性高新技术产业的对策建议。 　　关键词：原创性高新技术产业；原始创新 　　我国自20世纪50年代开始实施推动高技术产业发展战略，并为此投入了巨大的人力、财力，但迄今为止原创性高新技术产业的发展差强人意。产生这一现象的根本原因在于我们只注意技术自身的演进而忽视了制度的创新。在我国经济体制转轨时期，制度作为一种配置资源的手段，从根本上决定着原创性高新技术产业发展的方向与路径。 　　一、原创性高新技术产业发展制度的概念与内涵 　　原创性高新技术产业发展的制度主要是以政府政策和法律形式实行的，是强制性制度变迁的产物。其主要形式包括法律、法规，政策、规章、规范性文件，技术战略计划等。原创性高新技术产业发展的制度，如果按照其发展历程的时间维度大致可分为两阶段：知识技术化、技术产业化。在不同的发展阶段，制度的侧重点和相应的制度内容也会有所不同（见表1）。 　　在原创性高新技术产业发展初期即知识技术化阶段，由于技术不确定性大，投资风险高，制度的侧重点主要在于激励创新，鼓励技术研发及其基础研究。相应的制度内容包括基础研究投入、政府项目的规划、创新网络的建设以及各种RD税收激励。而在技术产业化阶段，政府在产业环境的构建方面需要做出努力，制定相应的产业扶持政策。同时政府必须起到很好的协调作用，使产业环境逐步规范化，完善产业领域内的知识产权及专利保护体系。因此在技术产业化阶段，主要的制度内容包括产业扶持政策、风险投资、金融支持体系以及知识产权制度。 　　二、原创性高新技术产业发展制度的作用机制 　　马克思主义经济学一直将制度视为经济发展的内生变量。新制度经济学的分析表明，制度是继天赋要素、技术、偏好之后经济理论的第四大柱石，制度短缺或制度供给的滞后等制度缺陷会制约经济发展。而且制度具有“资产专用性”，制度短缺不能由其他要素替代。 　　经济外部性理论认为，政府介入市场主要是赶超战略的存在。关于私人成本与社会成本之间的背离一直是鼓励政府干预市场活动以矫正市场无效率的重要依据。而“市场失灵”理论认为，高新技术产业本身具有准公共物品性和外部性。政府必须在考虑社会效益的基础上对研发活动的外溢性提供税收优惠等方面的刺激来降低研究与开发成本，提高高新技术产业的产业业绩。 　　从产业发展过程来看，经济学家普遍认为原创性高新技术产业有市场自发的、政府培育的以及市场选择与政府扶持共同作用的三条发展路径。通常情形是在市场推动与政策共同构筑的环境中形成和发展。因此制度可以有效干预原创性高新技术产业的发展路径，从多方面引导和推动其发展，对它健康有序发展起关键作用。 　　三、原创性高新技术产业政策的国外经验与启示 　　（一）国外支持原创性高新技术产业制度分析 　　放眼世界，众多国家和地区政府都推行了积极的创新政策支持和促进原创性高新技术产业的发展，大致可概括为以下五个方面： 　　1.制定合理的战略规划 　　例如2009年美国颁布了《美国创新战略：促进可持续增长和提供优良的工作机会》，将培育和发展新能源、新材料为代表的产业作为抢占新一轮国际竞争制高点的重要突破口。进入21世纪，欧盟许多国家也将创新置于国家发展战略的重要位置。例如2006年的《构建创新型欧洲》提出：一要构建创新友好型市场；二要增加创新投入，提高研发效率；三要增加人力资源、资金和知识等要素的流动性。 　　2.建立健全法律法规体系 　　美国政府和国会颁布实施了一系列法案，如《美国创新和竞争力法案》、《美国竞争法案》等，在立法上对增强国家竞争力做出明确保障。《贝赫一多尔法案》允许大多数联邦实验室向美国的企业和大学授予联邦专利的专有许可证。《史蒂文森一怀德勒法案》明晰了政府在推进商业创新中的广泛作用，确立了使技术主动从联邦实验室转移到产业界的第一个重大措施。 　　3.实施财政科技投入政策 　　2009年美国联邦政府RD预算总额达到1470亿美元。2010年的《奥巴马――拜登新能源计划》提出，今后10年内将投资1500亿美元，重点发展混合动力型汽车、洁净煤技术等新能源产业。欧盟从2007年开始实施的《第七框架计划》总预算高达505.21欧元，优先发展信息通信、能源、交通运输等十个关键领域。英国政府发布了《科学与创新投资框架（2004-2014）》，保证RD投入增速高于经济增速，最终使英国RD投入占GDP比重达到2.5%。 　　4.实施高新技术企业税收优惠政策 　　美国政府对研发的税收刺激有四部分：一是对研究开发活动支出的税收减免；二是对于跨