试析《档案管理违法违纪行为处分规定》在强化依法治档中作用.docVIP

试析《档案管理违法违纪行为处分规定》在强化依法治档中作用 　　摘 要：文章围绕《档案管理违法违纪行为处分规定》原则划定法定档案范围，利于明确依法治档目标、全面列出违法违纪行为，使依法治档更具针对性、增强档案行政执行能力，利于依法治档落到实处等三个方面，论述《处分规定》对于强化依法治档具有非常重要的意义。 　　关键词：档案管理；违法违纪；处分规定；依法治档；作用 　　中华人民共和国监察部、中华人民共和国人力资源和社会保障部、国家档案局联合发布的《档案管理违法违纪行为处分规定》（以下简称《处分规定》），自2013年3月1日起施行。“《处分规定》是我国档案工作领域第一部系统规范档案管理违法违纪行为处分方面的规章，它完善了档案管理违法违纪行为的责任追究制度，构建了一个更加健全、更加合理的档案行政责任体系。”[1]对于推动档案行政管理部门依法履职、依法治档具有重要的作用。 　　由于《处分规定》是专门就档案管理违法违纪行为如何处分作出的规定，所以表述全面而清晰，不仅与《档案法》第二十四条所列8种违法行为一一对应，还为《档案法》有关条文中已经明确的和新出现的档案管理违法违纪行为的处理提供了行之有效的途径。尤其重要的是《处分规定》以档案所有权为依据，原则明确了法定（特指本《处分规定》）档案的范围，这对于强化依法治档具有非常重要的意义。笔者结合学习就此谈些粗浅的体会，以供大家探讨。 　　1 原则划定法定档案范围，利于明确依法治档目标 　　与档案管理违法违纪行为相对应的就是法定档案的范围，即档案管理违法违纪行为有其特定的侵害对象，只有在对法定档案实施违法违纪行为时，才需要受到相应的行政处分或处罚。 　　1.1 明确法定档案的范围是依法治档无法绕过的一个坎儿。“每部法律都有自己特定的调整范围和对象，这种调整范围和对象界定得越是明确，该法律的实施就越是可行。这也可以说是立法的起点和终点，是一个根本性的问题。”[2]在立法中明确规定法律法规的调整对象和范围的意义，就在于其可以使该法所要解决的问题和所要规范的社会关系成为明确的有限的目标，防止范围无限扩大或不确定而无法解决问题。没有明确的法定档案范围，《档案法》的实施就没有一个明确的、特定的对象，于是《档案法》也就无法得到真正意义上的执行。 　　1.2 《档案法》对法定档案的表述。《档案法》第二条指出：“本法所称的档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。”从本条可以看出，列入我国法定档案范围，即凡对这部分档案造成损害就必须受到《档案法》制裁的是我国档案中“对国家和社会有保存价值的”这个部分。除此而外的档案，即只要不是“对国家和社会有保存价值的”的档案，就并非属于法定档案的范畴，也就不列入《档案法》调整的范围。 　　另外，《档案法》第二十四条又指出：“在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。”这就明确了只有损毁、丢失；擅自提供、抄录、公布、销毁；涂改、伪造保存在档案馆中的档案时，才属于《档案法》的调整范围。 　　由此看来，《档案法》对于法定档案范围的规定存在着两个方面的问题：一是法定档案的范围过小。各级国家档案馆保管的档案都是按照国家档案局9号令《各级各类档案馆收集档案范围的规定》等有关法律法规的规定接收进馆的，也就是说凡馆藏档案在进馆之前均是由各立档单位档案室保管的。而且其保管年限按照《档案法实施办法》第十三条规定：“属于中央级和省级、设区的市级国家档案馆接收范围的档案，立档单位应当自档案形成之日起满20年即向有关的国家档案馆移交；属于县级国家档案馆接收范围的档案，立档单位应当自档案形成之日起满10年即向有关的县级国家档案馆移交。”在这么一个颇长的保管时期里，如不对这些档案采取有效的管理和控制措施，对以后进馆档案的质量必定会造成一定的影响。所以，为了国家档案馆档案来源的齐全、完整、优质，就应当将法律监控前移，但非常遗憾的是在《处分规定》实施之前还没有做到。 　　二是对于法定档案的具体范围，还只明确了有权确定的责任主体，而无实际的确定范围。目前只是在《档案法实施办法》第二条明确了“《档案法》第二条所称对国家和社会有保存价值的档案，属于国家所有的，由国家档案局会同国家有关部门确定具体范围；属于集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的，由省、自治区、直辖市人民政府档案行政管理部门征得国家档案局同意后确定具体范围”。即对档案是否属于“对国家和社会有保存价值”的问题，还只明确了确认的主体：即一般档案的价值和范围由档案的形成者自行确定；而法定档案范围必须由档案行政管理部门根据各