从IPO角度谈企业知识产风险管理.docVIP

从IPO角度谈企业知识产权风险管理 　　【摘 要】“技术专利化，专利产品化”在近年备受企业推崇。随着知识产权保护体系逐渐完善，知识产权已经成为企业间相互竞争的重要武器。因此，知识产权成为了企业在制定战略规划时不可忽略的一部分。同时，随着IPO逐渐成为企业规范化经营，增强市场竞争力的重要标志，IPO过程中的知识产权问题也逐渐得到重视。本文根据中国证监会发审委针对知识产权方面的问题提出的质疑，总结出了几项企业在经营中经常面临的知识产权风险，能够帮助企业识别风险并提早进行风险管控，从而掌握主动性。 中国论文网 /1/viewhtm　　【关键词】企业管理；知识产权风险；IPO 　　一、研究背景 　　通过统计，2016年至2017年7月期间，中国证监会对在主板和创业板提出IPO的企业的审核结果中，涉及知识产权问题的企业共53家，证监会针对企业专利、商标、著作权、不正当竞争等知识产权信息进行重点审查，同时，专利权属以及信息披露等知识产权相关问题也成为审核的重点。众多知名企业由于专利侵权诉讼、商标争议等知识产权问题导致IPO受阻，“共享单车第一股”永安行由于专利侵权诉讼不得不暂缓IPO进程，而西点药业由于专利权属不明未能通过IPO。知识产权作为一种可以入股的无形资产，其重要程度可见一斑，是企业赢得市场份额和后续稳健发展的关键，正因如此，拟上市企业的知识产权问题一直是证监会重点关注的问题。通过对证监会发审委提出的有针对性的质疑进行分析，可以帮助企业识别知识产权风险，提前进行风险管控，从而保证企业运营不会被知识产权问题的困扰，使知识产权成为公司的核心竞争力。 　　二、知识产权风险 　　（一）专利风险 　　1.重大未决诉讼风险（专利侵权风险） 　　在2017年的IP圈有一件大事记：被称为“共享单车第一股”的常州永安随着顾泰来向郑州中院知识产权法院提起了专利侵权诉讼，状告永安侵犯其专利权，使得永安暂缓了IPO发行。尽管最后法院判决永安行专利侵权不成立，使永安行顺利地排除对IPO存在不利影响的重大未决诉讼的风险，如愿地在2017年8月成功上市。但不可否认，在这等待判决的四个月中，给永安行的经营造成了不利的影响。 　　截止2017年11月，以“常州永安公共自行车系统股份有限公司” ?樯昵肴说娜?球专利申请共计110件，2012年才有了第一件专利申请，即使在共享单车呈井喷式发展的2015年，年申请量也不足50件。从专利申请的类型和授权占比来看，其专利申请中，发明仅占比24.55%，授权发明专利仅为4件，占比为15.38%。可见，常州永安对于专利这一块，在2012年以前并没有投入较大精力，在上市前的专利申请量和授权量均较少。 　　在企业在申请上市前专利的申请量和授权量均较少的情况下，会导致企业在专利方面的竞争实力欠缺，对于专利诉讼的防御能力有限，因此遭遇专利诉讼攻击的风险较大。专利的储备量越低，那么其可能用来发动攻击或者防御攻击的专利就越少，并且其他企业进行规避设计的难度低，应对成本也低，且企业的专利对抗实力差。但如果仅仅是通过大量收购专利的方式来强化企业专利储备，而又对专利的质量及风险的评估存在严重问题时，并不能有效应对专利上市可能面临的专利诉讼。例如深圳市某平衡车企业收购了美籍华人的几项专利，在近几年中，该专利被先后提起无效请求数次，并被卷入到专利诉讼中数次，给该企业带来了巨大的成本负担。 　　2.专利无效风险 　　被提起专利无效是每个准备上市的企业在IPO过程中都必须预见的风险因素，发审委也常会对企业名下有被提无效的专利的相关情况提出质疑。例如四川华体照明科技公司就被要求其就相关专利被四川天剑机械设备制造公司提出无效申请，是否会影响发行人与该公司的业务合作，是否影响对其应收账款的收回作出解释。另外，深圳市超频三科技股份有限公司也被要求对发行人专利号为200610062795.4和200610062799.2的两项专利被最终判决无效的事实做进一步说明。 　　目前，以知识产权为核心资产的创业型公司利用IPO前期向竞争对手公司提出专利无效宣告已经成为市场竞争的一种常见手法，以此来延缓或阻止对手公司上市。从本例中两家公司的名称及提出无效的涉案专利来看，两家公司处于同一地域，经营范围有重叠，不难推断两者在市场上存在竞争关系，存在利益关联。在商战中，拥有专利意味着抢占了先机，在一定时间内可以实现技术垄断，利用专利权的保护期限获得较大市场份额。对于创新型企业而言，专利更是核心竞争力，一旦专利或权利要求被无效，那对于企业而言会是重大的打击。竞争对手公司之间可能存在相似或相近的专利，在日常生产经营中也许相安无事，但是如果一家公司准备上市，在今后的市场竞争中将处于优势时，其竞争对手往往会采取一些手段来保障自己的将来利益。因此，拟上市公司竞争对手提出