附件 基金管理公司拟任股东基本情况表（持股 以上股 ….doc

附件1 基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以上股东） 公司名称 注册资本（万元） 公司最近三年曾用名称 住所 批准机关 成立时间 工商注册登记号 组织形式 最近三年曾用注册登记号 最近的年检时间 公司实际控制人的名称、工商注册登记号或者姓名、身份证号码 法定代表人 身份证号码 联系人 联系电话 经营范围 机构网址（如有） 股东（超过十个的，至少列示前十大股东） 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（％） 持股5%以上参股公司及持股比例 金融类企业 序号 公司名称 出资额（万元） 持股比例（％） 非金融类上市公司 序号 公司名称 出资额（万元） 持股比例（％） 持股20%以上的其他企业 序号 公司名称 出资额（万元） 持股比例（％） 高级管理人员 姓名 职务 身份证号码 财务负责人 财务状况及审计报告情况 单位（ ） （ ）年 （ ）年 （ ）年 总资产 净资产 净利润 审计报告是否有保留意见 出具审计报告会计师事务所 签字会计师 证券经营机构最近12个月各项风险控制指标是否持续符合规定标准 证券经营机构最近一个季度末净资本 证券经营机构上年度分类评价级别 证券经营机构是否具有证券自营、证券资产管理等业务资格 信托资产管理机构上年度综合评级结果 遵规守法情况及诚信记录情况 最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为 最近三年是否被监管机构采取行政监管措施并进行说明 是否正在被监管机构调查或正处于整改期间并进行说明 最近三年在金融监管、税务、工商等行政机关以及自律管理、商业银行等机构是否有不良记录并进行说明 是否涉及重大法律诉讼事项并进行说明 与设立本基金管理公司的其他股东的关联关系情况 证券投资情况（如有） 对证券交易负领导和直接责任人名单 姓名 职务（职责） 身份证号 账户类别 股东账户名 身份证件号 股东账户号 自有账户 受托经营账户 委托他人经营账户 其他实际控制账户 注：1、自有账户是指以申请人自己名义开设的法人账户。 2、受托经营账户是指申请人受他人之托从事证券投资所使用的账户。 3、委托他人经营账户是指申请人委托他人进行证券投资所使用的他人账户。 4、其它实际控制账户包括以曾用名称开设的账户等申请人实际控制的账户。  附件2 基金管理公司拟任股东基本情况表（境外股东） 公司名称（中英文） 实缴资本（本币及折合人民币） 公司最近三年曾用名称 注册地址 主要办公地址 注册机构 成立时间 监管机构 组织形式 当地监管机构是否与我国签署监管合作备忘录 公司实际控制人的名称或者姓名 联系人 联系电话 机构网址（如有） 经营范围 股东（超过十个的，至少列示前五大股东） 序号 股东名称 出资额（万元人民币） 持股比例（％） 持股中国境内公司情况 序号 公司名称 出资额（万元人民币） 持股比例（％） 董事会成员或主要合伙人 姓名 职务 主要履历 财务状况及审计报告情况 单位（ ） （ ）年 （ ）年 （ ）年 总资产 净资产 净利润 审计报告是否有保留意见 出具审计报告会计师事务所 遵规守法情况及诚信记录情况 最近三年是否受到司法机关的处罚并进行说明 最近三年是否受到监管机构的处罚并进行说明 是否涉及重大法律诉讼事项并进行说明 附件3 基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表（机构） 现名称 曾用名称 实际控制人及证件号码 组织机构代码 注册资本 （万元） 经营范围 成立时间 注册机关 组织形式 办公地址 机构网址 （如有）