007 环境管体系内部审核.pptVIP

一般不符合 出现下列情况之一，原则上可构成一般不符合项： · 对满足环境管理体系要素或体系文件 的要求而言，是个别的、偶然的、孤 立的、性质轻微的不符合。 · 对保证所审核范围的体系而言，是次 要的问题。 63/77 · 不符合报告的编写 不符合报告应有如下内容： * 受审核部门及负责人姓名； * 审核员姓名； * 不符合事实的描述； * 不符合类型； * 建议采取的纠正措施计划及完成日 期； * 纠正措施完成情况及验证。 64/77 对不符合事实的描述的要点 · 准确地描述客观事实，包括时间、地点、人 物（注明×××、职务、职称，不点名）， 何种情况等。 · 使其具有可重查性和可追溯性。 · 语言简明精练，概括不符合的核心问题。 · 观点、结论要从描述的事实中自然流露，不 要光写结论，不写事实。 · 尽可能使用规范术语（如标准或体系文件术 语）。 65/77 纠正措施评价： 验证人（签名）： 日期： 原因分析： 纠正措施： 实际完成日期： 受审核方代表（签名）： 不符合 GB/T24001-1996 idt ISO 14001:1996 条款号 4.5.1 严重程度 □严重不符合 ?一般不符合 要求完成日期：1999年10月17日 不符合项事实描述： 询问ISO小组林大卫得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行环境监测。缺少监测数据，怎么能证明贵公司的环境绩效！ 审核员（签名）：张 ×× 受审核方确认（签名）：陈×× 李 ×× 陪同人员 质保部 发现问题地点 1999.9.18 审核日期 深圳市 ××电器有限公司 受审核方名称 编号：01 66/77 纠正措施评价： 验证人（签名）： 日期： 原因分析： 纠正措施： 实际完成日期： 受审核方代表（签名）： 不符合 GB/T24001-1996 idt ISO 14001:1996 条款号 4.5.1 严重程度 □严重不符合 ?一般不符合 要求完成日期：1999年10月17日 不符合项事实描述： ESP-08环境监测和测量程序6.2.2条规定，质保部每月应对重要环境因素有关的运行与活动例行监测，但查3个月来体系运行的记录资料，没有发现有关的监测记录，质保部部长证实从没有进行过监测。不符合ISO 14001:1996 4.5.1的要求。 审核员（签名）：刘 ×× 受审核方确认（签名）：陈×× 李 ×× 陪同人员 质保部 发现问题地点 1999.9.18 审核日期 深圳市 ××电器有限公司 受审核方名称 编号：02 67/77 · 与会者签到。 · 致谢。 · 重申审核目的、审核范围和审核准 则。 · 总结。 · 宣读不符合报告。 · 说明抽样的局限性。 · 遵守保密承诺。 68/77 * 引用文件清单 * 主要审核活动的预定日期和持 续时间 * 进行审核的日期和地点 * 审核组成员名单 * 与受审核方管理者举行会议的 日程表 * 保密要求 31/77 日期及时间 第一小组 第二小组 3.17 8:30-9:00 9:00-10:00 10:00-12:00 首次会议 与最高管理者及环境管理代表交谈 化学品库、原料罐区、 分装站 同左 同左 生产一区 12:00-13:30 13:30-16:30 午餐 生产二区，污水处理站，分析室 午餐 生产三区、控制室，成品库 1997.3.18 8:30-12:00 供应部，财务部，市场部 空压机房，技术部，事务部 12:00-13:30 13:30-14:30 14:30-15:30 15:30-16:30 16:30-17:00 午餐 质量部 审核小组内部会议 与环境管理者代表交谈 末次会议 午餐 生产部 同左 同左 末次会议 ××化工有限公司环境管理体系认证审核计划 32/77 审核时间：2002年3月17日—18日 审核目的：初次ISO14001认证审核 审核范围：位于××市××路1号的××化工有