登记托管-北京股权交易中心.DOC

北京股权登记管理中心有限公司 登记结算业务规则（试行） 第一章 总则 第一条 为规范制定本。公司股权或相关财产权益本执行或相关财产权益申请办理股权登记托管业务时，公司及其股东对本规则完全认同，并确认托管的是公司股权状况的证明。公司自备的与托管的保持一致，公司自备的托管的。 （一）通过股交中心股权转让系统达成的交易； （二）通过本中心柜台办理的协议转让； （三）行政划拨； （四）继承、遗赠、依法进行的财产分割； （五）法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格； （六）司法扣划； （七）相关法律、法规及本中心其他业务规则规定的其他情形。 第十八条 通过股交中心股权转让系统达成交易的，本中心根据交易转让的股权交收结果，办理过户登记。 第十九条 因协议转让、行政划拨、继承、遗赠、依法进行的财产分割、合并、分立、法人资格丧失发生股权转让的，本中心对当事人提交的申请材料审核通过后，办理过户登记，出具股权登记证明文件。 第二十条 当事人将其股权出质的，本中心依据工商行政管理机关质押登记结果，对设定质押的股权进行标注。 第二十一条 当事人注销股权质押的，本中心依据工商行政管理机关注销质押登记通知书，取消对设定质押股权的标注。 第二十二条 执法机关要求司法扣划股权的，本中心按有关法律法规查验证件、法律文书无误后予以协助办理。 执法机关办理已冻结股权扣划的，应当先办理解除冻结登记手续。 第二十三条 执法机关要求司法冻结股权、解除冻结股权的，本中心按有关法律法规查验证件、法律文书无误后予以协助办理。 第二十四条 公司发生股权变更需办理有关工商登记备案手续的，本中心可根据公司申请协助提供相关股权信息。 第三节 股权退出登记 第二十五条 公司发生下列情形之一的，应办理退出登记： （一）丧失法人资格； （二）根据其内部决策程序申请退出登记并经本中心审核同意的； （三）登记托管协议期满且不再续期的； （四）依照相关法律、行政法规或部门规章，须在其他证券登记结算机构办理集中登记托管的； （五）本中心规定的其他情形。 第二十六条 公司申请办理退出登记的,本中心对公司提交的申请材料审核通过后，予以登记办理，并向公司或清算组移交股东名册及其他材料。 第二十七条 公司办理股权退出登记手续后，本中心终止与公司的登记托管协议，并在官方网站发布关于终止为公司提供登记托管服务的公告。 第二十八条 发生本规则第二十五条规定情形，公司未按规定办理退出登记手续的，本中心有权在官方网站发布相关公告，并将其股东名册及其他材料邮寄送达公司，视同公司股权退出登记。 第二十九条 本中心根据上述规定，对公司股权采取退出登记处理措施的，由公司自行承担相应的经济损失和法律责任。 第四节 股权托管服务 第三十条 本中心根据公司的申请，通过现场、邮寄、网络等方式提供股东名册。公司应当妥善保管股东名册，并在法律法规许可的范围内使用。因公司不当使用股东名册导致的一切法律责任，由公司自行承担。 第三十一条 本中心为公司、投资者及其他相关利益主体提供信息查询服务： （一）公司查询本公司的基础信息，以及董事、监事和高级管理人员等持有本公司股权情况；；法律、法规和规章规定的其他依法查询。 公司不能在本中心规定期限内划入相关款项的，应当及时通知本中心，并在指定媒体上披露，说明原因。公司未履行相关义务引起的法律责任由公司承担。 第条中心根据公司投资者的，依据的记载，为出具股权证明。 第三十七条 投资者资金应当专户存放在结算银行，任何单位和个人不得以任何形式挪用投资者资金。 本中心选择符合条件的商业银行作为结算银行，办理资金划付业务。结算银行的条件，由本中心另行制定。 第三十八条 本中心按照货银对付原则，为公司股权转让提供逐笔全额非担保交收服务。 第三十九条 本中心在每个转让日终根据股交中心股权转让系统成交确认结果，进行股权和资金的逐笔清算，并将结果发送结算参与人。 第四十条 本中心办理股权和资金的交收，并将交收结果反馈给银行等结算参与人和投资者。 因股权或资金余额不足导致的交收失败，本中心不承担法律责任。 第四十条 第四十六条 本规则自发布之日起实施。 7