商业银行稽核监控部经理绩效考核指标.docVIP

商业银行稽核监控部经理绩效考核指标 编号 KPI KPI定义/公式（权重） 考核标准 信息来源 考核周期 1 部门费用与预算的差异率 1－（实际发生的成本费用／预算成本费用）×100% 季度 2 部门工作计划完成率 部门基本职责的有效完成比率 定义：阶段性计划是否按时完成，计划完成率不低于[ ]% 目标值100％，减少1个百分点，减（ ）分 行务会 季度 3 财务审计的按时性 监督财务核算工作遵守国家有关法律法规 定义：考核周期内未按期审计稽核的次数不高于[ ]次/考核周期，或[否决性指标] 目标值（ ）次。增加1次，减（ ）分；减少1次，加（ ）分 财务稽核报告 季度 4 贷款检查的按时性 保证、监督信贷业务活动的合规、合法 定义：考核周期内未按期审计稽核的次数不高于[ ]次/考核周期 目标值（ ）次。增加1次，减（ ）分；减少1次，加（ ）分 贷后稽核报告 季度 5 各单位负责人任期经济责任审计的及时性 保证商行财产的完整性 定义：考核周期内未按期离任审计的次数不高于[ ]次/考核周期，或[否决性指标] 目标值（ ）次。增加1次，减（ ）分；减少1次，加（ ）分 离任审计报告 年度 6 报送董事会报告的及时性 保护股东的合法权益 定义；未能及时报送审计报告，或[否决性指标] 发生1次，减（ ）分； 审计报告 年度 7 审计、稽核报