黑龙江2017年上半年基金从业资格：权益类风险和收益考试试题.pdfVIP

黑龙江2017年上半年基金从业资格：权益类风险 和收益考试试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分， 60分及格。 一、单项选择题 （共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符 合题意） 1.基金信息披露的内容不包括__ 。 A ．募集信息披露 B．预期信息披露 C ．运作信息披露 D．临时信息披露 2.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__ 的现象时，将被责令改 正，警告，并处罚款。 A ．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则 的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C ．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 3.如果基金名称显示投资方向，应当有__ 以上的非现金基金资产属于投 资方向确定的内容。 A ．50% B．60% C ．70% D．80% 4.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__ 。 A ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B．申购期间对申购费用提供优惠政策 C ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 5. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。 A ．服务性 B．专业性 C ．持续性 D．广泛性 6. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。 A ．道德风险 B．逆向选择 C ．基金投资风险 D．基金价格波动性 7. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。 A ．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C ．经营外汇业务资格申请， D．基金份额发售 8. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的 是__ 。 A ．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第 一个自然日披露 B．开放日的收益公告，应在当日进行披露 C ．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7 日年化收益率 及月度平均收益率 D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份 基金净收益、节假日最后一日的7 日年化收益率，以及节假日后首个开 放日的每万份基金净收益和7 日年化收益率 9. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。 A ．资产池 B．投资组合 C ．偿债资产 D．债务池 10. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__ 。 A ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C ．募集期间对认购费用打折 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 11. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据 《证券投资基金 法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__ 。 A ．基金申请报告 B．基金合同草案 C ．基金托管协议草案 D．招募说明书草案 12. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获 得公司的__ 。 A ．股息 B．等额资产 C ．等额资金 D．红利 13. 基金运作费用包括__ 。 A ．申购费 B．审计费 C ．信息披露费 D．分红手续费 14. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__ 。 A ．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利 一并转移 C ．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 15. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 （）。 A ．50% B．60% C ．80% D．90% 16. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__ 。 A ．货币供应量宽松 B．公司业绩稳定增长 C ．公司股息提高 D．印花税税率提高 17. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括 __ 。 A ．无风险等级 B．低风险等级 C ．中风险等级 D．高风险等级 18. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__ 。 A ．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C ．基金 D．券商集合计划 19. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼 的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震