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中小企业自主创新的影响因素及对策研究 　　摘要：自主创新对于中小企业的生存和发展具有重要意义，但企业在创新的过程中不可避免地会受到入力、技术、市场环境等诸多因素的影响和制约。本文旨在按照内部和外部的分类方法对上述因素进行归纳和整理，并在此基础上进行相应的对策研究。 　　关键词：中小企业；自主创新；影响因素 　　中小企业是国民经济发展中的重要一极，而自主创新则是支撑中小企业经济地位的核心支柱。对于任意的经济活动，它的行为主体总是处于特定影响因素的支配之下，而且影响的程度又直接关系到活动的速度、规模及绩效。中小企业的自主创新实践显然也属于以上范畴，因而，讨论企业创新问题的前提应该首先保证对现实中的各种影响因素形成系统的认识。 　　一、中小企业自主创新的影响因素 　　企业创新机制的形成和运行以各影响因素的积极推动为基础，同时也有赖于各要素间的整体协调。这些因素之间积极的交互作用会极大地推进企业自主创新的进程，而自主创新活动的开展又会对各项因素产生反馈效应，从而推动创新的持续进行。由此可见，在企业自主创新的全过程中，创新的影响因素系统起着决定性作用，只有解决好这一问题，企业才可能更好地培育和发挥自身的创新能力。按照陈镜明等人的观点，中小企业自主创新体系可分为两大子系统：即内部影响因素系统和外部影响因素系统。 　　1　中小企业自主创新的内部影响因素 　　内部影响因素是指存在于企业内部、会对创新活动产生内驱力或内阻力的要素。它们一般可以分为两类，一是主观意愿的强烈程度，二是客观条件的约束程度。前者基本上反映了企业内部创新文化的建设状况；后者则反映了企业的现状，包括企业的创新能力，即创新文化、创新资源和企业制度三个方面。 　　首先，创新文化作为企业文化的一部分，是企业在长期生产经营过程中形成的，由企业全体员工共同认可的价值观和群体规范构成。它通过影响企业管理者和员工的价值观、思维方式以及行为方式等，从而对企业的创新实践产生积极推动作用。因此，对企业创新文化的检验可以从两方面入手：(1)创新是否已经形成一种可以影响到员工个体的理念，进而形成在企业整个范围内的群体意识；(2)创新的理念在组织内部是否能够长期传承。 　　其次，创新资源的投入能力是指企业在创新过程中可以投入的资源数量和质量。一般地说，企业创新资源越雄厚，创新的绩效就越好，从而越有利于企业发展空间的拓展和盈利水平的提高，进而可以使企业保持强劲的创新动力。通常企业在参与创新活动之前，会对自己所拥有资源，如人力、资金和信息等进行评估，并将自身实力同竞争对手进行比较，以此判断创新成功的可能性并为是否进行技术创新活动提供依据。其中人力资源方面主要体现在：(1)企业内部现有创新人才特别是研发人员的比重；(2)企业内部现有员工的整体素质；(3)企业是否愿意培养自己的创新人才，即创新人才的培养力度。在资金投入方面，研发的投入往往在创新过程中起着关键的作用，因此企业的资金投入状况需要从以下三个方面衡量：(1)企业的财务现状，即本身的资金状况；(2)创新成本的高低；(3)实施创新可能面临的财务风险。在信息资源方面，企业的技术基础是企业技术创新能力的反映，它可以分为两个方面：(1)企业内部的技术积累情况；(2)企业创新所必须的信息资源。以上资源要素都会对企业的创新过程产生重要影响。 　　再次，企业制度从本质上讲是一种资源配置的方式。合理的企业制度有利于企业内部有限资源的优化配置，从而更好地促进自身的创新实践。从微观层面讲，企业制度主要包括管理制度和组织制度两个方面。其中，管理制度是指企业内一切规范员工行动、指示办事方法、规定工作流程的规章或约定。 　　在企业创新的过程中，其作用主要体现在风险防范和人员积极性的调动方面，即通常意义上的奖惩机制。与管理制度相比，组织制度更强调企业内部的分工协调以及权责分配关系。因此，在企业创新的过程中，组织制度的影响更多地体现在：(1)企业内部的沟通协调机制；(2)高层的倡导和支持；(3)适合创新的组织结构。 　　2　中小企业自主创新的外部影响因素 　　企业外部影响因素是指存在于企业外部并对企业的创新行为产生较大影响的因素，包括如企业所在行业的竞争强度、基础研究的支持力度、企业与科研机构及学校合作的环境以及政府的影响程度等。已有研究认为，对企业创新可能产生重要影响的外部相关者主要有：政府、外部竞争者、金融机构、服务中介以及大学或科研机构。 　　政府不仅可以影响到创新企业本身，而且也会对竞争者、金融机构、服务中介、大学或科研机构产生重要作用，因此，政府行为和决策很大程度上决定了企业在创新过程中的外部环境状况。在这一过程中，政府因素主要可以分为两个方面：政府政策和政府行为。其中政府政策按其作用大致可以将其划分为动力型政策和引导型政策两大类。动力型政