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东北振兴的新制度经济学分析 　　摘要：制度变迁是经济增长的内生因素。东北与国内发达地区相比，产权制度、市场制度、政府管理体制等正式制度变迁相对落后，这与东北文化、习俗等非正式制度相对不支持正式制度变迁有关。通过比较东北与国内发达地区正式制度变迁、东北与浙江文化及非正式制度变迁的差异，可以证实制度变迁对经济发展的内生作用。正式制度与非正式制度创新是东北振兴的关键。 　　关键词：东北；制度变迁；新制度经济学 　　作者简介：林木西（1954-），男，辽宁法库人，辽宁大学经济学院教授、博士生导师，从事规制经济学研究; 　　和军（1972-），男，内蒙古兴和人，经济学博士,沈阳师范大学旅游学院副教授，从事制度经济学研究。 　　基金项目:教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目,项目编号:04JZD0009；辽宁省高校人文社科重点研究基地项目,项目编号:J05011 　　中图分类号：F299.27文献标识码：A文章编号：1000-7504(2006)06-0050-0６收稿日期：2006-06-22 　　 　　东北振兴作为国家的一项战略决策，对于东北尽快脱离困境、重振雄风无疑是十分重要的。学术界也对这一决策给予了高度关注，并从不同角度就东北振兴的途径、战略、发展模式等进行了深入的探讨，提出了许多有建设性的政策建议。在东北振兴过程中，制度创新和制度建设无疑是十分关键的，这种看法也已在学术界形成广泛共识。本文试图运用新制度经济学分析方法，从制度及制度变迁的角度对东北振兴问题进行理论分析，对相关研究进行补充和完善，对政府决策提供必要的参考。 　　 　　一、制度及其功能 　　 　　有关“制度”的思想可以追溯到我国先秦时期，《礼记?礼运》中称：“故天子有田以处其子孙，诸侯有国以处其子孙，大夫有采以处其子孙，是谓制度”。《诗经》中称：“天生蒸民，有物有则”，意思是说“有人群存在的地方，就有一定的规则存在”。在国外，1776年亚当?斯密在其《国富论》中提出 “管理有方”，即是讲欲使经济社会得到良好发展，则需要制定良好的规则。 　　关于制度的定义，老制度经济学的三个领袖人物凡勃伦、康芒斯和米切尔都曾给出过解释。凡勃伦认为，制度是指“在一个时期里所通行的思维习惯”；康芒斯认为，制度是指“控制个人行动的集体行动”；米切尔则以经济统计资料为基础，分析了制度因素的作用。科斯1937年在其经典论文中将边际分析方法引入制度分析，建立起边际交易成本概念，开辟了制度分析的新领域，被诺斯称为“新制度经济学”的开端。 　　以诺思和舒尔茨为代表的制度变迁理论，是新制度经济学的进一步发展。制度变迁理论运用历史分析、制度分析、成本―收益分析等多种分析方法，探讨制度的基本功能、影响制度变迁的主要因素、经济行为主体作出不同制度安排选择的原因、产权制度与国家职能、意识形态变迁的关系等问题。新制度经济学还包括产权理论、交易成本理论等。此外，青木昌彦、诺思将博弈论引入制度分析，将制度看作是一种内生的博弈规则。并且，诺思进一步将这种博弈规则分为两大类：正式制度与非正式制度，正式制度包括成文的宪法、产权制度、企业制度、契约制度、市场规制法律制度等；非正式制度包括作为文化形态的价值观、习俗和习惯等。正式与非正式制度二者之间相互作用，两种制度质量的高低及其相互关系的协调性和适应性决定着制度发挥作用的水平，如果二者形成互补和相互促进的关系，则制度的功能可以得到更好的发挥，反之亦然。 　　制度的功能主要包括以下几方面：一是降低交易成本。交易成本是一种非生产性成本，在现实中耗费巨大，科斯和诺思的研究发现，在美国，交易成本竟达到国民收入的45%以上。制度的作用首先在于提供了“一种经济秩序的合作与竞争关系”［1］（P225），从而降低了交易成本，这从货币制度发展中就可窥得一斑。二是为实现合作创造条件。制度可以为人们提供价值判断尺度，使人们的行动具有规律性和可预见性，从而使人们之间更容易进行合作。三是有利于提高经济运行效率与保证经济运行稳定。由于制度可以明确个人的收益与风险安排，从而可以产生激励功能，提高经济效率；由于制度可以确立生产与分配的框架，给微观主体以合理预期，从而能降低经济生活不确定性，等等。舒尔茨还对制度作了分类性列举：用于降低交易费用的制度；用于影响生产要素所有者之间配置风险的制度；用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度；用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度［2］（P253）。 　　 　　二、制度变迁与经济增长 　　 　　诺思认为，“变迁”是指制度的创立、变更及随时间的变化而被打破的方式。制度变迁的动力，来自于经济主体出于使自身利益最大化的目的，而对现实中所存在的“潜在利润”的追求。经济主体获得“潜在利润”的途径有两条：增加收益或降低成本。当现