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哈尔滨市新型城镇化建设领域PPP项目应用参考指南 1政府与社会资本合作（PPP）概述 1.1 PPP的含义 基本概念 为开展基础设施建设和提供相应管理服务，政府部门和社会资本之间建立的一系列合作伙伴关系。 合作目标 社会资本获得一定利益的同时，有效满足社会公共服务需要。 合作动机 政府部门：破解由于政府财力限制而形成的巨大融资压力，利用社会资本的优势低成本提供质优价廉的公共物品和公共服务。 社会资本：利用其管理能力和经验来获利。 实现途径 在合作项目上，政府与社会资本实现优势资源结合与风险分担。 合作保障 以正式合同为核心、包含信任机制在内的一系列法律和道德约束。 实际意义 创新投融资机制，推动各类资本优势互补，实现管理优化和效率提升。 1.2 PPP的适用范围 新型城镇化项目 一个地域内的包括基础设施、公共服务、产业类项目的集合 类似于商业综合体项目，但概念更加广泛，是一个社会经济综合体项目，按照企业化运营城镇的思路进行整体开发。 基础设施类 涉水项目 城镇供水、排水、污水处理、水环境治理工程等。 燃气和能源项目 管道燃气、CNG燃气、LNG燃气、加气站、加油站及管网等。 环卫环保项目 垃圾收运系统及生活垃圾焚烧、卫生填埋、建筑垃圾综合利用等。 城市道路交通项目 轨道交通、公共交通、道路桥梁。 市政公用设施建设项目 城市共同沟、综合管廊、园林绿化等。 供热项目 热源厂、供热管网、换热站等。 市政公用设施管养项目 道路清扫保洁、公厕管理、市政照明、道路桥梁维护、园林绿化管理养护等。 公共服务类 医疗保障、旅游、教育培训、健康养老等。 1.3 PPP的主要模式 PPP主要模式 经营性项目 具有明确的收费基础，并且经营收费能够完全覆盖投资成本的项目 可通过政府授予特许经营权，采用建设—运营—移交（BOT）、建设—拥有—运营—移交（BOOT）等模式推进。如涉水项目中的城镇供水，城市煤气、天然气、液化石油气、管道燃气、CNG燃气、LNG燃气、加气站等项目，城市供热、可收费道路等项目。 准经营性项目 经营收费不足以覆盖投资成本需政府补贴部分资金或资源的项目 可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施，采用建设—运营—移交（BOT）、建设—拥有—运营（BOO）等模式推进。如综合管廊、轨道交通（城际交通）、公共交通项目，涉水项目中的污水处理、中水回用等厂网一体化项目，环卫环保项目中的垃圾收运系统及生活垃圾处理焚烧、卫生填埋、填埋气利用工程，餐厨垃圾处理工程、建筑垃圾综合利用等收运处一体化项目。 非经营性项目 缺乏“使用者付费”基础、主要依靠“政府付费”回收投资成本的项目 可通过政府购买服务，采用建设—拥有—运营（BOO）、委托运营等市场化模式推进。如涉水项目中的城镇排水、雨水收集利用、排水管网、水环境治理项目，市政公用中的道路清扫保洁、公厕管理、市政照明、道路桥梁维护、园林绿化管养项目等。 1.4 应用PPP的主要原则 合理界定政府的职责定位 政府要树立平等意识及合作观念，由公共产品的直接“提供者”转变为社会资本的“合作者”以及PPP项目的“监管者”。 营造公开透明的政策环境 政府通过完善制度设计，营造良好的政策环境，确保PPP项目做到决策科学、程序规范、过程公开、责任明确。 建立合理的投资回报机制 政府通过授予特许经营权、资费设计与调整安排、财政补贴等形式使社会资本获得合理回报，调动社会资本的积极性，同时要防止不合理的让利或利益输送。政府要确定合理的资费标准，完善价格调整机制，及时足额完成对社会资本的支付。政府支付的服务费应该通过竞争程序确定，并纳入到地方财政的预算管理。 构建有效的风险分担机制 按照风险收益对等原则，在政府和社会资本间合理分配项目风险。原则上，项目的建设、运营风险由社会资本承担，法律、政策调整风险由政府承担，自然灾害等不可抗力风险由双方共同承担。 保证合作双方的合法权益 在平等协商、依法合规的基础上，按照权责明确、规范高效的原则订立项目合同。合同双方要牢固树立法律意识、契约意识和信用意识，项目合同一经签署必须严格执行，无故违约必须承担相应责任。 2 PPP项目运作的基本流程 PPP项目运作的基本流程 项目识别 项目发起→项目筛选→项目评估→财政承受能力论证 项目准备 管理构架组建→实施方案编制→实施方案审核 项目采购 项目预审→采购文件编制→响应文件评审→谈判与合同签署 项目执行 项目公司设立→融资管理→绩效监测→支付→中期评估 项目移交 移交准备→性能测试→资产交割→绩效评价 2.1 项目识别 项目识别 项目发起 ①PPP项目由政府发起为主，也可以由社会资本发起。 ②政府组织相关部门，根据城市规划，梳理基础设施领域的拟建项目和存量项目，决定可通过PPP模式运作的具体项目清单。 ③社会资本向政府推荐潜在PP