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二次相对评价在科技投入产出评价中的应用 　　摘要：文章将二次相对评价思想应用到科技投入产出评价中，建立了能够消除客观基础条件优劣影响的科技投入产出的动态评价模型，并应用该模型对全国29个省、自治区、直辖市的科技投入产出进行二次相对评价，在评价结果基础上对各地区科技投入产出状况进行分析。 　　关键词：科技投入产出；二次相对评价；数据包络分析（DEA） 　　 　　一、 引言 　　 　　科技是第一生产力，是促进社会经济结构、上层建筑和社会变革的重要力量。科技竞争力是某地区一定时期内在科技领域所达到的先进程度的综合反映,是支持国民经济可持续发展目标的科技开发、转换、组织创新及其成长的综合能力。科技竞争力的提升，很大程度上依赖于科技投入产出效率的提高。因此，进行科技投入产出效率研究显得非常必要。 　　由于地理位置、经济条件等诸多因素的影响，区域之间科技基础条件总会存在差异。在评价区域科技投入产出效率方面，科技基础差的区域如果仅仅以静态的科技投入产出效率来与科技基础好的地区做比较，则无法体现科技基础差的区域在提高科技投入产出效率方面所做出的主观有效努力程度，就会使评价结果的激励作用受到限制。 　　本文将测算企业经济效益的二次相对评价方法应用于科技投入产出评价。该方法在静态的科技投入产出有效性评价结果的基础上动态地对科技管理的主观有效努力程度进行评价，以期揭示区域在提高科技投入产出效率过程中所做出的努力。 　　 　　二、 科技投入产出二次相对评价模型 　　 　　1． 二次相对评价。冯英浚，李成红于1995年提出用于衡量企业经济效益的二次相对效益指标并给出其测算方法。基于企业经济效益的二次相对效益是“把各企业以往的相对效益作为各企业基础条件的一种度量，并将它看作一种输入，而将各企业当前的相对效益看作一种输出，以此作为输入输出的因素，再次测算它们之间的相对效益”。他们指出采用二次相对效益作为评价各个企业经济效益的指标，可以使基础条件好的企业与基础条件差的企业同样都可以受到激励。 　　2． 科技投入产出二次相对评价模型。 　　（1）采用DEA方法C2R模型对区域科技投入产出相对效率进行评价。设科技投入产出效率评价指标中输入指标有m项，输出指标有p项。选取n个地区，每个地区是一个决策单元，则第j个地区的DMUj输入指标向量为 　　（2）对科技投入产出效率进行二次相对评价。运用DEA方法对区域以往科技投入产出相对效率进行评价，得到的评价结果可以看作被评价区域科技基础条件的一种度量，称之为参考效率。然后采用相同的方法对区域当前的科技投入产出效率进行评价，得到的评价结果称之为当前效率。 　　设有n个待评价的区域，xj是第j个区域的参考效率，yj是第j个区域的当前效率，我们称数组（xj，yj）是第j个区域的科技投入产出效率状态。 　　 　　三、 科技投入产出二次相对效率测算 　　 　　本文在客观性、系统性、目的性、可操作性以及简洁性等原则下，确定了科技投入产出效率评价指标： 　　科技投入指标X=（科技活动人员x1、科学家和工程师人数x2、科技经费支出x3、地方财政科技拨款x4）；科技产出指标Y=（科技论文发表数量y1、专利申请量y2、专利授权量y3、技术市场成交合同金额y4、高技术产业增加值y5、高技术产品出口额y6）。 　　本文对我国29个省、自治区、直辖市（部分地区由于数据缺失未包含在内）2004年到2005年的科技投入产出效率进行二次相对评价。将2004年的科技投入产出相对效率作为参考效率，2005年科技投入产出相对效率作为当前效率，可以测算出2005年我国29个地区科技投入产出的二次相对效率。然后根据第一次测算结果，将二次相对评价值为1的地区作为科技系统提高科技投入产出效率努力程度较大的第一类地区。将二次相对评价值为非1的地区再次进行二次相对评价，并根据第二次测算结果将二次相对评价值为1的地区作为科技系统提高科技投入产出效率努力程度较大的第二类地区，其余两次测算二次相对评价值都为非1的地区作为第三类地区。具体测算结果见表附1。 　　由附表1的计算结果可以看出，第一次测算值为1的地区包括北京、天津、山西、上海、江苏、山东、湖北、广东、重庆、陕西、甘肃、青海这12个地区，以上这12个地区我们将其划分为第一类地区。第一类地区科技系统提高科技投入产出效率方面的努力程度相对于全国其它地区来说是比较高的。其中北京、天津、上海、江苏、广东、重庆这6个地区2004年和2005年的科技投入产出有效性值均为1使得这些地区得到较高的二次相对评价结果。山东、湖北、陕西、甘肃这4个省虽然2004年科技投入产出都为非DEA有效，但是2005年这4个地区科技投入产出均为DEA有效，使得这4个地区的二次相对效率评价结果为1，山西、青