倡导联盟理论核心概念解释逻辑与应用限度.docVIP

倡导联盟理论的核心概念、解释逻辑与应用限度 　　[收稿日期]2014-04-20 　　[基金项目]国家社会科学基金重点项目（11AZZ004） 　　[作者简介]柏必成（1982―），男，河南省漯河市人，中共河南省委党校讲师，博士，主要研究方向：公共政策与公共管理。 　　[文章编号]1009-3729（2014）04-0012-06 　　[摘 要]倡导联盟理论作为当前西方政策变迁的主流理论之一，其核心概念有政策子系统、倡导联盟、核心政策观念与次级政策观念、外部事件、政策学习、重大政策变迁与小幅政策变迁等。该理论建立了这些概念之间的内在联系，对重大政策变迁与小幅政策变迁均作出了具有逻辑性的解释，具有适度的综合性和内在逻辑性，有着多元主义视角，揭示了政策变迁的时机，因而具有了较强的解释力。不过，这一理论也存在着应用限度――其适用受制于特定的政策领域和政治体制。我们在学习借鉴的同时，更应努力构建和发展扎根本土的政策变迁理论。 　　[关键词]倡导联盟理论；政策变迁；政策领域；政治体制 　　[中图分类号]D035 [文献标志码]A [DOI]10.3969/j.issn.1009-3729.2014.04.003 　　1988年，Sabatier发表了《政策变迁的倡导联盟理论与政策学习的作用》一文，此后倡导联盟理论开始进入人们的视野。之后，在众多学者的努力下，倡导联盟理论逐步发展和完善。至今，该理论已被欧美学者广泛应用于能源政策、环保政策、社会政策等的研究[1]，成为当前政策变迁的主流理论之一（此外，还有多源流理论和间断均衡理论等）。美国学者莱斯特和斯图尔特[2]（P30-31）指出，政策理论的发展遵循的是从界定概念到构建、检验、综合与修正模型的路径。我国学者马骏[3]也指出，任何理论都要借助于一定的概念来构建，因为理论模型的雏形是概念框架，而概念框架描述的又是关键性概念之间的关系。由此可见，理论是由一系列概念构建而成的，揭示的是这些概念间的因果联系与逻辑关系。在这些概念中，有的是作为因变量而存在的，有的则是作为自变量而存在的，因变量是被解释的对象，自变量则是用于解释因变量的一系列因素，自变量与因变量有机组合在一起，便形成了可以用来解释现象的理论与逻辑体系。如林毅夫[4]（P12）所讲，任何理论都是几个特定变量之间的因果关系的逻辑体系。遵循以上学者提出的理论建构思路，本文拟对倡导联盟理论进行解析，首先明确这一理论的核心概念；然后明确这些概念间的逻辑关系，即倡导联盟理论的解释逻辑；最后对这种理论的解释能力和应用限度作出评判。 　　一、倡导联盟理论的核心概念 　　1.作为自变量的核心概念 　　（1）政策子系统与倡导联盟 　　倡导联盟理论是着眼于政策子系统来研究政策变迁问题的[2]（P149），而不主张分别探讨政治家、压力集团和行政管理者的作用[5]。政策子系统由那些对特定政策问题或事项保持积极关注的人所组成。具体而言，政策子系统具有以下特点：一是组成政策子系统的各成员对某一特定的政策领域具有共同的兴趣。各成员围绕特定的政策领域，在政策问题的界定，政策方案的提出、传播、评估及政策的执行中，发挥着各自的作用。二是构成政策子系统的成员并不一定来自于某一个组织，也不一定来自于公共部门，而是来自于各种不同的组织（包括公共组织与私人组织）。三是政策子系统内的各成员进行着常规性的互动，并且这种互动关系保持在10年以至更长的时间。[6] 　　组成政策子系统的各成员并非呈原子化的离散状态，他们可以组合成不同的倡导联盟，Sabatier预期大多数政策领域内的倡导联盟数量都很少（比如存在2～4个[1]），其中有一个处于主导性的地位，其他的则处于相对弱势或次要地位。倡导联盟的特点主要有：一是政策子系统是由来自于不同组织的人所组成，因而倡导联盟也是由来自于不同组织的人员所组成，这些人员包括选任官员、常任官员、利益集团领袖和研究者等[1]。二是将一个政策子系统联结起来的是人们对同一政策问题或政策事项的兴趣与关注，而将一个倡导联盟凝聚起来的则是共同的核心政策观念。不同的倡导联盟具有不同的核心政策观念，由于一个政策子系统内通常存在着不同的倡导联盟，因而一个政策子系统内通常也存在着不同的核心政策观念。三是倡导联盟具有较强的稳定性，这种稳定一般会保持在10年以上，在倡导联盟保持稳定的情况下，组成倡导联盟的各成员在很大程度上会协调一致地行动。[1] 　　不论是政策子系统还是倡导联盟，应该说都属于政策网络的概念范畴，只不过针对倡导联盟理论而言，倡导联盟这一政策网络是被包含在政策子系统这一政策网络之内的。从本质上来讲，政策网络引入了多元主义的视角，打破了传统上以国家为中心的、科层制、等级式的政策分析范式，强调不同行为主体在政策过程中的作用。政策网络中各成