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全球化中知识溢出与技术进步分析 　　摘要:知识溢出对于技术进步具有正负两方面的作用,有可能促进也有可能阻碍技术进步。但是在开放经济条件下,知识溢出对技术进步的促进作用会大于阻碍作用,当参与国际竞争的两个国家存在较大的创新能力差距的情况下,对于知识信息过强的保护并不利于全球经济发展。特别是在全球金融危机的背景下,发展中国家的贸易出口受到了很大挑战,促进技术进步和产业结构提升是当前发展中国家经济发展的重要方向,能否获得相应的技术信息就是其中的一个关键因素。本文将在模型分析的基础上,研究知识溢出与技术进步的关系,证明知识溢出的存在将促进发展中国家的技术进步。在全球化时代,发达国家对于创新知识的保护有必要相对放松,要鼓励发达国家对发展中国家的技术转移。 　　关键词:开放经济; 知识溢出; 技术进步; 创新 　　中图分类号:F062.3文献标志码:A 　　 　　知识溢出、知识产权保护和技术进步一直是学术界讨论的焦点问题,有些学者支持加强知识产权保护,而有些学者则提倡放松知识产权保护。关于知识溢出对于技术进步的作用,学术界也一直存在争论。知识溢出对于企业创新是一把“双刃剑”,其负面影响在于两点。其一是知识溢出削弱了创新企业在创新产品上的垄断利润,使得创新企业的研发积极性下降。其二,现代的创新活动需要大量的资本投入,只有获得垄断利润的大型企业才有能力进行研发活动,尽管创新企业的垄断行为并不是市场最优的,但为了保证有强大的资本投入研发活动,市场必须忍受这种非最优的状态,而知识溢出偏偏会削弱创新企业的规模扩张,从而不利于创新活动。反之,知识溢出对于企业创新的正面影响体现在:知识溢出会在企业之间形成竞争,进行模仿的落后企业在产品生产上会逐步赶上创新活跃的领先企业,这种竞争压力会促使领先企业从事更进一步的创新。若非如此,领先企业会在现有创新活动所带来的垄断利润的诱惑下固步自封,失去了延续研发行为的动力。这种正负两方面的影响会在现实经济体中相互抵消,最终知识溢出对于企业创新的净效果则取决于这两方面力量的强弱对比。目前理论界对此问题的探讨仅仅局限于理论分析,要具体进行正负两方面的力量比较,求出影响结果的净效应,需要借助于数学模型和实证检验。 　　在封闭条件下,即在一国范围内,知识溢出会减少创新企业的垄断利润,其他企业的无成本的模仿行为会使创新企业的利益受损并降低创新企业的竞争力。同时在熟练劳动力市场上,由于要素供给是不变的,模仿行为会增加对于熟练劳动力的需求,因而企业之间的竞争将会提高熟练劳动力的要素价格,使得创新产品的生产和研发活动的成本都上升,从而限制创新活动的延续。创新企业由于利益不受保护,也将逐渐失去创新的动力。 　　但在开放经济条件下,知识溢出超越国界,发展中国家的模仿行为会提高其技术水平,增加熟练劳动力的供给,在要素流动的情况下,熟练劳动力的供给增加也会有利于发达国家,同时熟练劳动力的工资有趋同之势。由于模仿的成功会提升发展中国家的经济发展水平,这对于提升发展中国家对发达国家创新产品的需求是有益处的。这就是知识溢出和模仿行为对发达国家创新活动的正面影响。虽然知识溢出带来的模仿行为会减少发达国家创新产品的垄断利润,从而使发达国家企业受损,但是这种负面影响在很大程度上会被正面影响所抵消,开放经济条件下发达国家和发展中国家之间的知识溢出和模仿行为从降低熟练劳动力成本和提升两国整体的创新产品的需求水平等两个方面促进了两国创新产品的生产和研发活动。开放经济条件下的国际知识溢出对于发达国家和发展中国家都是有益的。 　　因而,在开放经济条件下,对发达国家和发展中国家之间的创新活动以及创新和模仿之间的互动关系的分析将大大不同于对发达国家在封闭条件下创新活动的分析。当考察的视角从一国国内的封闭经济转向开放经济时,两国之间的国际知识溢出将多方面,深度地影响国际间的技术进步。因为国际间的知识溢出,熟练劳动力工资的下降,都将有利于降低全球的研发成本。发展中国家的研发行为所导致的创新竞争加剧也将加快全球的创新速度。这些因素都将加强知识溢出对于企业创新活动的正面影响,同时削弱负面影响,从而保证知识溢出对于技术进步存在正的反馈效应。 　　本文将结合理论分析和数理模型分析,沿用经济学家格罗斯曼(Grossman)和赫尔普曼(Helpman)关于技术创新与经济增长的理论模型,建立单一要素和两种部门的生产模型,将此模型运用于对发达国家和发展中国家技术创新竞争的分析,依据研发活动的自由进入条件、资本市场的无套利条件和熟练劳动力市场的出清条件来求解均衡状态,先分析在封闭条件下各个国家的创新增长率如何决定,然后分析在开放经济条件下两个国家创新增长率的相互影响,从理论分析和模型分析两个方面深入研究全球化条件下知识溢出与技术进步的关系,得出过强的知识信息保护不利于技