统一现金客户协议书浅白语言主板及创业板-StockwellSecurities.PDF

統一現金客戶協議書淺白語言（主板及創業板） 致： 常匯證券有限公司 香港九龍尖沙咀金馬倫道七至七號 B 華龍大廈三字樓 ﹝為證券及期貨事務監察委員會﹝「證監會」﹞註冊的證券商﹝及任何其他註冊身份﹞以及香港聯合交易所有 限公司﹝「聯交所」﹞會員。﹞ 本人╱吾等 茲要求 閣下根據下列條款及條件為本人╱吾等運作一個現金 證券買賣戶口﹝「戶口」﹞： 1 戶口 1.1 本人╱吾等確認「開戶資料表格」所載資料均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人╱吾等 將會通知 閣下。本人╱吾等特此授權 閣下對本人╱吾等的信用進行查詢，以核實上述表格所載 資料。 1.2 閣下將會對本人╱吾等戶口的有關資料予以保密，但 閣下可以根據聯交所及證監會的規定或應其 要求，將該等資料提供予聯交所及證監會。 2 法例及規則 2.1 閣下按本人╱吾等的指示而進行的一切證券交易﹝「交易」﹞，須根據適用於 閣下的一切法例、 規則和監管指示的規定而進行。這方面的規定包括聯交所及香港中央結算有限公司﹝「中央結算公 司」﹞的規則。 閣下根據該等法例、規則及指示而採取的所有行動均對本人╱吾等具有約束力。 3 交易 3.1 除 閣下﹝在有關交易的成交單或其他合約單據內﹞註明以自己本身名義進行交易外， 閣下將以 本人╱吾等的代理人身份進行交易。 3.2 倘沽盤是有關非由本人╱吾等擁有的證券，即涉及賣空交易，本人╱吾等將會通知 閣下。 3.3 本人╱吾等會就所有交易支付 閣下通知本人╱吾等的佣金和收費，繳付聯交所徵收的適用徵費， 並繳納所有有關的印花稅。 閣下可以從戶口中扣除該等佣金、收費、徵費及稅項。 3.4 就每一宗交易，除另有協議外或除非 閣下已代本人╱吾等持有現金或證券供交易交收之用，否則 本人╱吾等將會在 閣下就該項交易通知本人╱吾等的期限之前 * 向 閣下交付可即時動用的資金或可以交付的證券，或 * 以其他方式確保 閣下收到此等資金或證券。 倘本人╱吾等未能這樣做， 閣下可以 * ﹝如屬買入交易﹞出售買入的證券；及 * ﹝如屬賣出交易﹞借入及╱或買入證券以進行交易的交收。 3.5 本人╱吾等將會負擔 閣下因本人╱吾等未能進行交收而引起的任何損失及開支。 3.6 本人╱吾等同意就所有逾期未付款項﹝包括對本人╱吾等裁定的欠付債務所引起的利息﹞，按 閣 下不時通知本人╱吾等的利率及其他條款支付利息。 3.7 就買入交易而言，倘賣方經紀未能於交收日內交付證券，導致 閣下須買入證券進行交收，本人╱ 吾等毋須為買入該等證券的費用向 閣下負責。 4 證券的保管 4.1 由 閣下寄存妥為保管的任何證券， 閣下可以酌情決定： * ﹝如屬可註冊證券﹞以本人╱吾等的名義或以 閣下的代理人名義註冊；或 * 存放於 閣下的往來銀行或提供文件保管設施的任何其他機構妥為保管。如屬香港的證券，該 機構應為證監會認可的提供保管服務機構。 4.2 倘證券未以本人╱吾等的名義註冊， 閣下於收到該等證券所獲派的任何股息或其他利益時，須按 本人╱吾等與 閣下的協議記入本人╱吾等的戶口或支付予或轉賬予本人╱吾等。倘該等證券屬於 閣下代客戶持有較大數量的同一證券的一部份，本人╱吾等有權按本人╱吾等所佔的比例獲得該等 證券的利益。 4.3 本人╱吾等並無根