某基础行业证 券投资基金项目计划书qjg5z.docVIP

PAGE xx基础行业证券投资基金 招募说明书 基金发起人：xx基金管理有限公司 基金管理人：xx基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行 重要提示： 发起人保证招募说明书的内容真实、准确、完整，本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金资料摘要 基金名称 xx基础行业证券投资基金 基金类型 契约型开放式 批准机关及批准文号 中国证监会证监基金字[2004]11号 投资目标 分享中国经济持续发展过程所带来的基础行业的稳定增长，为基金持有人谋求长期、稳定的投资回报 投资范围 国内证券市场依法发行上市的公司A股和债券以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具，其中投资于基础行业股票的比例不低于股票资产的80% 收益分配 在符合基金分红条件的前提下，每年至少1次，投资者可以选择现金分红或红利再投资 基金单位面值 每基金单位的面值为人民币1.00元 认购费率 认购费率为基金认购金额的1.0% 募集对象 合格的个人投资者和机构投资者（法律、法规和有关规定禁止购买者除外） 募集方式 通过基金销售网点（包括基金销售代理人的代销网点和本基金管理人的直销网点，具体名单见发行公告）公开发售 募集期限 自招募说明书公告之日起不超过3个月 申购、赎回开始时间 自基金成立日后，即可办理申购；基金成立30个工作日后开始办理赎回。 申购费率 申购金额的1.5% 赎回费率 赎回金额的0.5% 每笔认购、申购最低金额 100元 每笔赎回最低份额 100份基金单位 基金单位净值 T日的基金单位净值在当天收市后计算，以四舍五入的方法精确到0.0001元，并于次日公告 基金份额的计算 保留到小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归属基金资产 基金发起人 xx基金管理有限公司 基金管理人 xx基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行 注册登记人 xx基金管理有限公司 签署日期 2004年2月 上述内容仅为摘要，须与本招募说明书后面所载之详细资料一并阅读。 xx基础行业证券投资基金产品说明书概要 投资目标：分享中国经济持续发展过程所带来的基础行业的稳定增长，为基金持有人谋求长期、稳定的投资回报。 投资理念：立足“发现价值、把握机遇、创造财富”，把握基础行业长期稳定的增长趋势，在注重控制基金资产风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 投资范围：国内证券市场依法发行上市的公司A股和债券以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具，其中投资于基础行业股票的比例不低于股票资产的80%。 投资策略：本基金看好基础行业的发展前景，中长期持有以基础行业股票为主的证券投资组合，并注重资产在行业间的配置，适当进行时机选择。 在正常市场情况下，股票投资比例浮动范围：基金净值的50%—75%；债券投资比例浮动范围：基金净值的20%—45%；现金资产比例浮动范围：基金净值的5%—20%。当市场出现极端情况，系统性风险超出正常水平时，投资比例可作一定调整，但在合理时间内，投资比例将恢复正常市场情况下的水平。 选股标准：针对基础行业特点，对上市公司进行财务状况分析、内在价值分析和相对价值分析，研究内容包括上市公司核心竞争力、持续经营能力、公司治理结构、未来经营状况和现金流、财务状况和相对价值等方面。以持续盈利和稳定增长为核心标准，对上市公司进行分行业综合评级，立足于发现具有长期投资价值的上市公司，进而根据行业配置要求构造投资组合。 业绩比较基准：上证综指与深证综指的复合指数×75%＋中信全债指数×20%＋同业存款利率×5% 复合指数＝（上证A股流通市值/A股总流通市值）×上证综指 ＋（深证A股流通市值/A股总流通市值）×深证综指 风险收益特征：2000年以来的模拟分析结果显示，基础行业模拟组合长期收益优于比较基准，BETA值、标准差等风险指标小于比较基准，具有良好的风险收益特征。 风险管理机制与手段：风险管理贯穿于基金运作的整个过程，以投资风险的控制为重点，通过股票组合风险管理、市场风险管理、流动性风险管理等手段确保基金在较低风险范围内运行。 目 录 TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _To一、绪言 PAGEREF _To\h 1 HYPERLINK \l _To二、释义 PAGEREF _To\h 1 HYPERLINK \l _To三、基金设立 PAGEREF _To\h 3 HYP