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初次分配的要素投入结构视角研究 　　初次分配的要素投入结构视角研究 　　梁东黎 　　（南京大学经济学院，江苏南京210093） 　　 　　［摘要］ 初次分配决定于生产要素价格和生产要素投入即资本有机构成。技术进步一般导致技术发明部门资本有机构成下降而权数提高、技术应用部门资本有机构成提高而权数下降，由此导致全社会资本有机构成变化。若满足资本配置条件和劳动配置条件，则技术进步导致全社会资本有机构成提高，否则不一定。技术进步对全社会资本有机构成的影响具有阶段性：在初级阶段，技术进步导致资本有机构成提高；在中级阶段，有机构成不变；在高级阶段，有机构成下降。劳动报酬在初次分配中比重通过全社会资本有机构成下降而提高的关键是技术发明部门的极大发展，而这归根到底又取决于教育和科研的极大发展。 　　［关键词］ 技术进步；资本有机构成；权数效应；构成效应；配置条件 　　［中图分类号］ F062.4［文献标识码］ A［文章编号］ 1671-511X（2011）03-0019-0７ 　　 　　一、 问题的提出 　　 　　20世纪90年代以来我国劳动报酬在初次分配中的比例几乎持续下降的现象已经引起理论界和各级政府广泛的关注。鉴于此，中央政府数次提出必须提高劳动报酬在初次分配中的比例的要求。 　　上述我国的这一现实问题，在理论上看，就是微观经济学所说的“为谁生产”问题，生产要素的收入分配问题。从我们身边的个案来看，收入分配及其差别，似乎极其偶然，很难说出个“所以然”来。但是，根据大数定理的观点，一般的规律还是存在的。微观经济学这样来观察这个问题：在市场经济条件下，生产要素的收入等于生产要素价格与其投入量的乘积。生产要素价格和投入量均由生产要素市场供求竞争决定。当竞争充分时，生产要素价格等于其边际产量，各生产要素的收入占总收入的比例等于其产出弹性。这些研究无疑起到标准参照系的作用，但显然很多复杂的情况未能一一概括进去。 　　既然初次分配决定于生产要素价格和生产要素投入量两个方面，那么，对初次分配的研究，既可以从生产要素价格入手，也可以从生产要素投入入手。本文专门研究后一个方面――生产要素的投入，并称之为生产的投入结构。 　　本文所谓“投入结构”与马克思的“技术构成”基本一致，简单说，就是生产的资本投入与劳动投入之比。 　　马克思对该问题进行了经典的研究。对此，马克思提出了三个相互联系的概念：资本的技术构成、资本的价值构成和资本的有机构成。马克思还提出了著名的“资本有机构成不断提高”的理论观点：随着机器体系的每一进步，由机器、原料等构成的不变资本部分不断增加，而用于劳动力的可变资本部分则不断减少［1］。在时间序列角度上，劳动生产率不断提高这一基本事实，是对马克思上述理论观点最重要的佐证。 　　我国学者运用马克思资本有机构成理论对产业结构［2］、失业［3］、消费［4］等问题进行研究，研究还发现，伴随着经济发展水平不断提高，一些新的重要的经济现象出现了，如技术发明机构从生产企业中独立出来且规模不断扩大、在经济全球化背景下国家之间的技术输出、输入的深度和广度不断扩大。这些新的重要的经济现象导致资本有机构成开始具有与马克思所言规律相反方向的变动趋势――资本有机构成下降［5-6］。我国学者对其原因进行研究，主要有两种观点，一种认为技术进步有另一种表现形式，即导致对原料和能源的节约［7］；一种认为在信息经济时代，预付资本更多表现为非物质形态资本［8］。有学者提出资本有机构成的变化有三种可能的情况：提高、不变、下降［9］。以上研究，特别是对资本有机构成变化新情况的关注和研究，都具有很好的启发性。 　　初次分配问题近年受到我国学术界极大的关注。我国学者充分意识到该问题的复杂性，认为在劳动者、企业、政府三方面都有许多工作可做［10-12］。和这些研究相比，本文对初次分配的研究则局限于生产要素的投入结构视角，这样的研究，尽管片面，却可能较为深入。 　　正是出于对初次分配问题的关心，本文才要重提马克思关于资本有机构成提高这一重要的理论，因为在生产要素价格给定情况下，资本有机构成提高必然使劳动报酬在初次分配中的比例趋于下降；资本有机构成下降必然使劳动报酬在初次分配中的比例将趋于提高。 　　问题的复杂性在于：这两种趋势是同时存在的。本文的以下部分试图针对这一复杂的问题，运用两部门模型，即把一个经济体看成由技术发明部门和技术应用部门组成，并分封闭经济和开放经济两种情况，把技术进步看成基本的事实，着重对技术进步的资本有机构成效应，进行初步的理论上的研究以揭示：技术进步在什么情况下导致资本有机构成趋于提高从而劳动报酬在初次分配中的比例将下降、在什么情况下导致资本有机构成趋于下降从而劳动报酬在初次分配中的比例将提高。 　　 　　二、 封闭条件下一