2018年证 券从业资格考试考点预测卷1.docxVIP

　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 　　1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括(　　)。 　　A.证券自营 　　B.发行股票 　　C.证券经纪 D.证券投资咨询 答案: B 参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。 　　2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于(　　)公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 　　A.1999年9月16日 　　B.2001年3月7 13 　　C.2006年5月17日 D.2009年3月31日 参考答案：C 参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 　　3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。(　　) 　　A.1/2;2/3 　　B.2/3;2/3 　　C.1/2;1/3 D.2/3;1/2 参考答案：B 参考解析：证券业协会会员大会须有2／3以上会员出席，其决议须经到会会员2／3以上表决通过。 　　4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经(　　)以上会员表决通过。 　　A.1/2 　　B.1/3 　　C.2/3 D.3/4 参考答案：C 参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经2／3以上会员表决通过。 　　5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是(　　)。 　　A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议 　　B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险 　　C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期 　　D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具 参考答案：D 参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。 　　6、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后(　　)个工作日内向公司住所地证监局备案。 　　A.3 　　B.5 　　C.8 　　D.10 参考答案：A 参考解析：证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后3个工作日内向公司住所地证监局备案。 　　7、关于基金资产估值，下列说法错误的是(　　)。 　　A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值 　　B.一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致 　　C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值 D.估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等 参考答案：B 参考解析：一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价。 　　8、在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在(　　)个月内发行股票;超过时限未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。 　　A.9 　　B.12 　　C.24 D.36 参考答案：B 参考解析：在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内发行股票；超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。 　　9、我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。 　　A.50 　　B.100 　　C.150 D.200 参考答案：D 参考解析：我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。 　　10、在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为(　　)个月。 　　A.1～3 　　B.2～3 　　C.3～8 D.5～10 参考答案：B 参考解析：在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为2～3个月。 11、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（　　）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案：D 参考解析