证 券从业资格考试资料（共1篇）.docVIP

PAGE PAGE 1 证券从业资格考试资料（共1篇） 以下是网友分享的关于证券从业资格考试资料的资料1篇，希望对您有所帮助，就爱阅读感谢您的支持。 篇1 TopS 大家网 1 / 31 声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区收集整理，转载请注明出自 大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！ 2010年5月证券从业资格考试《发行与承销》真题 一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求） 1. 1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A.《国民银行法》 B.《麦克法顿法》 C.《格拉斯，斯蒂格尔法》 D.《金融服务现代化法案》 答案 B 解 析：1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可1927年《麦克法顿法》取消1999年11经营和管理的一项基本性法律。 2. 商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说 明书、协议文本等规定的资料。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国家发展和改革委员会 答案 A 3. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券 市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（ ）的有价证券。 A. 90天 B.半年 C.365天 D.2年 更多精品在大家！ 大家学习网 2 / 31 大家网 TopS 答案 C 解 析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。 4. 修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十 八次会议通过，并于（）起施行。 A. 2005年10月27日 B.2005年12月27日 C.2006年1月1日 D.2006年3月1日 答案 C 5. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。 A.全部网上定价发行 B.配售 C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 答案 B 6. 发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。 A.优先股份 B.控股股份 C.全部股份 D.部分股份 答案 C 7. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外 上一年度记账式国债业务应当位于前（）名以内。 A.3 B.5 C.15 D.25 答案 D 8. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（）。 大家学习网 更多精品在大家！ TopS 大家网 3 / 31 A.本人身份证 B.持股凭证 C.本人身份证和持股凭证 D.书面委托书 答案 C 解 析：个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证;接受委托代理他人出席会议的，应当出示代理人身份证、代理委托书和持股凭证。 9. 创立大会应有代表股份总数（）以上的发起人、认股人出席，方可举行。 A. 1/4 B.1/2 C.1/3 D.2/3 答案 B 解 析：召开创立大会，并建立公司组织机构。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。 10. 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为（）年以上。 A.3 D.1 答案 D 11. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定 为 （）。 A.国家法人股 B.国有股 C.国有法人股 D.国家股 答案 D 解 析：根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为国家股，由土地管理部门委托国家股持股单位统一持有。 12. 国有资产的产权界定应当依据（）的原则进行。 A.谁投资、谁拥有产权 B.谁经营、谁拥有产权 C.谁授权、谁拥有产权 D.谁管理、谁拥有产权 更多精品在大家！ 大家学习网 4 / 31 大家网 TopS 答案 A 13. 公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单 位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（ ）级土地评估资格的土地评估机构评估。 A. A B.AA C.AAA D.A 答案 A 14. （）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内（超过1年） 使企业在生产经营中受益的资产。 A.固定资产 B.流动资产 C.递延资产 D.无形资产 答案 D 解 析：无形资产是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内（超过115. 单选管理层讨论与分析（）财务因素，（ A.包